財經365訊 監(jiān)管層對部分券商的專業(yè)化交易系統(tǒng)服務開展現(xiàn)場檢查,目前仍在進行中。其中,有兩項功能存在隱患,一是投顧下單功能,二是自行分配角色功能,兩項實際清理難度都不小。
據證券時報14日消息,近期,證監(jiān)會和北京、上海、深圳證監(jiān)局對部分券商為客戶提供專業(yè)化交易系統(tǒng)(如 PB系統(tǒng))服務開展現(xiàn)場檢查,目前仍在進行中。
據了解,監(jiān)管層在上個月的《機構監(jiān)管情況通報》中通報了個別券商存在的合規(guī)問題以及風險隱患,主要有四大問題:
一是事前調查不足,個別證券公司引入的客戶涉嫌參與違規(guī)活動。比如個別券商未采取必要的驗證手段檢驗客戶身份;還有某券商僅根據信托公司提供的信息,就將5個實質為結構化信托的產品按普通產品進行申報并開通運作。
二是事中監(jiān)測不完善。部分券商的監(jiān)測模型過于簡單、原始,仍然停留在底線要求水平,監(jiān)測效果不佳,也未采用客戶交易終端定位信息(包括 IP、MAC地址)等信息技術手段。
三是事后處置工作流于形式。券商事后審計及異常處理工作大多流于形式,部分券商對監(jiān)控模型篩查出的異常賬戶未開展必要的現(xiàn)場確認。
四是專業(yè)化交易系統(tǒng)的組合功能存在隱患,主要是投顧下單和自行分配角色這兩項功能。
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