財(cái)經(jīng)365訊 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)今天發(fā)布了2017年度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，一檔主辦券商共19家，二檔主辦券商44家，三檔主辦券商15家，四檔主辦券商18家。
19家一檔主辦券商分別為長(zhǎng)江證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、方正證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)泰君安、海通證券、上海證券、申萬(wàn)宏源、世紀(jì)證券、太平洋證券、萬(wàn)和證券、網(wǎng)信證券、興業(yè)證券、銀河證券、招商證券、中泰證券、中信建投、中信證券。
主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是指全國(guó)股轉(zhuǎn)公司以主辦券商各項(xiàng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄為基礎(chǔ)，結(jié)合自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰，以及主辦券商對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)展的貢獻(xiàn)及其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)，對(duì)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行的評(píng)價(jià)。
中泰證券做市投研部負(fù)責(zé)人劉飛解釋稱，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果是一項(xiàng)常規(guī)工作。主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果與證券公司分類相掛鉤，而券商評(píng)級(jí)又將影響券商業(yè)務(wù)資質(zhì)及監(jiān)管檢查頻率等事項(xiàng)，從而達(dá)到引導(dǎo)主辦券商增強(qiáng)規(guī)范意識(shí)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量的目的。
本年度共有100家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評(píng)價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示96家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果。