財經(jīng)365訊 據(jù)滬深交易所9月8日消息,為進一步聚焦股票質押式回購交易服務實體經(jīng)濟定位,防控業(yè)務風險,規(guī)范業(yè)務運作,經(jīng)中國證監(jiān)會同意,上海證券交易所(以下簡稱上交所)、深圳證券交易所(以下簡稱深交所)分別聯(lián)合中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算),發(fā)布了《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法(2017年征求意見稿)》,向社會公開征求意見。
據(jù)有關負責人介紹,本次修訂主要包括三個方面:一是進一步聚焦服務實體經(jīng)濟定位。明確融入方不得為金融機構或其發(fā)行的產(chǎn)品,融入資金應當用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營并專戶管理,融入方首次最低交易金額不得低于500萬元,后續(xù)每次不得低于50萬元,不再認可基金、債券作為初始質押標的。二是進一步強化風險管理。明確股票質押率上限不得超過60%,單一證券公司、單一資管產(chǎn)品作為融出方接受單只A股股票質押比例分別不得超過30%、15%,單只A股股票市場整體質押比例不超過50%。三是進一步規(guī)范業(yè)務運作。明確證券公司開展業(yè)務的資質條件,要求證券公司建立融入方信用風險持續(xù)管理及資金用途跟蹤管理機制。
需要特別說明的是,為減輕對存量業(yè)務的影響,將適用“新老劃斷”原則,上述修訂內容僅適用于新增合約,此前已存續(xù)的合約可以按照原有規(guī)定執(zhí)行和辦理延期,不需要提前了結。
該負責人表示,本次規(guī)則修訂是為了貫徹全國金融工作會議精神,落實全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)年中監(jiān)管工作座談會要求,抓好資本市場服務實體經(jīng)濟、防控風險、深化改革三大任務的具體工作。本次征求意見的截止時間為2017年9月22日,上交所、深交所、中國結算將充分聽取各方意見,完善規(guī)則相關安排,待經(jīng)中國證監(jiān)會批準規(guī)則后發(fā)布實施。