財(cái)經(jīng)365訊，上周三(6月14日)，獨(dú)家報(bào)道了監(jiān)管層下發(fā)《通過(guò)港股通機(jī)制參與香港股票市場(chǎng)交易的公募基金注冊(cè)審核指引》(以下簡(jiǎn)稱《審核指引》)、規(guī)范公募基金參與港股的消息(詳文請(qǐng)戳)。時(shí)隔一周，圍繞該指引的后續(xù)落實(shí)又有了新進(jìn)展！
一、已獲批文但未募集的參與滬港通交易基金：發(fā)行前需修改相關(guān)法律文件
通知第一條規(guī)定，對(duì)于已批復(fù)尚未進(jìn)行募集的參與港股通交易的基金產(chǎn)品，轄區(qū)基金管理人在產(chǎn)品發(fā)行前應(yīng)履行變更注冊(cè)程序修改基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)(包括調(diào)整基金投資港股的比例、 涉及基金名稱調(diào)整的應(yīng)當(dāng)修改基金名稱、完善信息披露內(nèi)容)等法律文件，配備相適應(yīng)的人員。
不符合上述要求的，不得啟動(dòng)產(chǎn)品的募集發(fā)行。
業(yè)內(nèi)人士分析：滬港深基金是參與港股通交易的主流基金產(chǎn)品。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)獲批的滬港深基金達(dá)到59只，其中很大部分暫時(shí)都沒(méi)有進(jìn)入募集，也意味著這批基金要趕緊修改合同，才能進(jìn)入發(fā)行。
二、對(duì)于已成立運(yùn)作的參與港股通交易的基金：1月內(nèi)完成合同修改 “滿足要求”的投研人員6個(gè)月內(nèi)到崗
對(duì)于已成立運(yùn)作的參與港股通交易的基金產(chǎn)品，該證監(jiān)局的《通知》規(guī)定轄區(qū)基金管理人應(yīng)落實(shí)以下要求：
1、按照《審核指引》關(guān)于信息披露的相關(guān)要求及時(shí)修改基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件，完善信息披露相關(guān)內(nèi)容。
對(duì)于基金名稱帶有“滬港深”等類似字樣且港股投資比例下限為零的股票型及混合型基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)的顯著位置進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)提示，主要內(nèi)容包括：基金名稱僅表明基金可以通過(guò)港股通機(jī)制投資港股，基金資產(chǎn)對(duì)港股標(biāo)的投資比例會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況、投資策略等發(fā)生較大的調(diào)整，存在不對(duì)港股進(jìn)行投資的可能。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《通知》下發(fā)之日起一個(gè)月內(nèi)完成對(duì)基金合同等法律文件的修改完善工作，并備案。
2、參照《審核指引》關(guān)于人員配備的相關(guān)要求在本通知下發(fā)之日起六個(gè)月內(nèi)配備相適應(yīng)的投資管理人員，確保人員到位。
基金投資港股的最大比例達(dá)到非現(xiàn)金基金資產(chǎn)80%以上(含)的(投資比例為 0-95%的靈活配置混合型產(chǎn)品)，基金管理人應(yīng)配備不少于 2 名具有 2 年以上香港市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員 (至少 1 名為基金經(jīng)理)；
基金投資港股的最大比例低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%的，基金管理人應(yīng)配備不少于1名具有2年以上香港市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的基金經(jīng)理或者相關(guān)投研人員。
基金管理人的人員配備未在規(guī)定期限內(nèi)到位的，應(yīng)暫停相關(guān)產(chǎn)品的申購(gòu)。人員配備情況符合條件后方可繼續(xù)開(kāi)放產(chǎn)品的申購(gòu)。
3、轄區(qū)基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)對(duì)參與港股通交易的基金產(chǎn)品的宣傳應(yīng)當(dāng)客觀、準(zhǔn)確，如實(shí)反映基金產(chǎn)品特征，全面披露產(chǎn)品可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。
業(yè)內(nèi)人士分析：這一規(guī)定是通知的重頭戲，主要規(guī)范存量基金產(chǎn)品。對(duì)于投研人員在6個(gè)月內(nèi)滿足要求可能是對(duì)存量滬港深基金有些影響的地方，此前不少滬港深基金的投研人員沒(méi)有或者較少香港市場(chǎng)投資經(jīng)驗(yàn)，未來(lái)可能會(huì)出現(xiàn)這類基金更換基金經(jīng)理，或者基金公司緊急招聘的情況。
三、已募集未成立的滬港深交易也需符合規(guī)定
對(duì)于已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)行募集且尚未成立的參與港股通交易的基金產(chǎn)品，待基金成立后，該證監(jiān)局要求轄區(qū)基金管理人應(yīng)按照已成立運(yùn)作基金產(chǎn)品的監(jiān)管要求執(zhí)行。
業(yè)內(nèi)人士分析：這個(gè)通知是針對(duì)三類情況做出更為細(xì)致的規(guī)定，也意味著，只要是參與港股通交易的新老基金都要滿足《指引》規(guī)定。這或許會(huì)對(duì)市場(chǎng)有些影響，基金君用數(shù)據(jù)計(jì)算目前滬港深基金一季度末規(guī)模超過(guò)700億元。而此前很多滬港深基金持有港股的比例面臨調(diào)整，再加上陸續(xù)成立的滬港深新基金規(guī)模在百億之上，可能會(huì)有數(shù)百億級(jí)資金在未來(lái)布局港股。（原標(biāo)題：公募基金參與港股通新細(xì)則：滿足要求投研人員需6個(gè)月到崗）
免責(zé)聲明：凡本站未注明來(lái)源為“財(cái)經(jīng)365”的所有作品，均轉(zhuǎn)載、編譯或摘編自其它媒體，轉(zhuǎn)載、編譯或摘編的目的在于傳遞更多信息，并不代表本站及其子站贊同其觀點(diǎn)和對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)，投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)自擔(dān)。