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投資者適當(dāng)性新規(guī)實(shí)施在即

2017-07-02 17:59? 來(lái)源:一財(cái)網(wǎng) 本篇文章有字,看完大約需要 分鐘的時(shí)間

來(lái)源:一財(cái)網(wǎng)

  投資者適當(dāng)性新規(guī)實(shí)施在即。上海證券交易所(下稱(chēng)“上證所”)正式修改并發(fā)布了《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法》、《上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理辦法》、《上海證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》及《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》,于6月28日正式發(fā)布。

  與之前的規(guī)定相比,此次上證所對(duì)投資者適當(dāng)性細(xì)則的修改包括,調(diào)整規(guī)則名稱(chēng)為《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法》;增加證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作為制定依據(jù)。

  另外,本次修改也明確了會(huì)員履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的原則性規(guī)定及會(huì)員對(duì)普通投資者履行適當(dāng)性管理義務(wù)的規(guī)定;同時(shí),也調(diào)整關(guān)于投資者分類(lèi)及專(zhuān)業(yè)投資者范圍的表述,并增加了關(guān)于投資者分類(lèi)轉(zhuǎn)化的規(guī)定。

  記者還注意到,本次修改提高了普通投資者買(mǎi)入退市整理期股票、參與港股通、參與期權(quán)交易的準(zhǔn)入門(mén)檻。

  具體來(lái)看,《上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理辦法》補(bǔ)充個(gè)人投資者買(mǎi)入退市整理股票準(zhǔn)入要求中資產(chǎn)條件應(yīng)滿(mǎn)足20個(gè)交易日日均的要求?!渡虾WC券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》補(bǔ)充個(gè)人投資者準(zhǔn)入要求中資產(chǎn)條件應(yīng)滿(mǎn)足20個(gè)交易日日均的要求?!渡虾WC券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》:分別補(bǔ)充個(gè)人投資者、普通機(jī)構(gòu)投資者準(zhǔn)入要求中資產(chǎn)條件應(yīng)滿(mǎn)足20個(gè)交易日日均的要求。


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