巴克萊(Barclays)、該行前首席執(zhí)行官和另外三名前高管被英國當(dāng)局指控欺詐，涉及2008年金融危機(jī)最危急時期拯救了該行、使其無需接受政府紓困的緊急注資。
英國嚴(yán)重欺詐辦公室(SFO)對韋駿賢(John Varley)提起的訴訟標(biāo)志著，首次有一家全球性銀行的掌門人因?yàn)榻鹑谖C(jī)期間的行為而面臨刑事指控。金融危機(jī)期間，歐洲和美國的多家大銀行獲得納稅人資金的拯救。
嚴(yán)重欺詐辦公室昨日對巴克萊提出三項(xiàng)指控，包括圍繞該行與卡塔爾投資者的安排通過虛假陳述和非法財(cái)務(wù)援助合謀實(shí)施欺詐；根據(jù)這些安排，卡塔爾方面在2008年6月和10月共向該行注資61億英鎊。
本案焦點(diǎn)是巴克萊與卡塔爾投資者達(dá)成的附帶交易，這些交易是注資的一部分，但當(dāng)時未向市場充分披露。這些籌資活動使該行得以不依靠政府，而當(dāng)時它的兩大英國競爭對手——蘇格蘭皇家銀行(RBS)和勞埃德銀行集團(tuán)(Lloyds Banking Group)——不得不接受納稅人資金。
在巴克萊得到兩筆投資的時候，它承諾向卡塔爾投資者支付3.22億英鎊，幫助該行在海灣地區(qū)開展業(yè)務(wù)。2008年11月，巴克萊又同意向卡塔爾政府提供30億美元貸款便利。嚴(yán)重欺詐辦公室調(diào)查了這些交易是否意在作為未披露的誘惑，以爭取卡塔爾方面投資，以及30億美元貸款是否被秘密地再投資于該行。
除了韋駿賢外，面對嚴(yán)重欺詐辦公室刑事指控的還有撮合這些交易的“造雨者”羅杰·詹金斯(Roger Jenkins)；投行部門負(fù)責(zé)人的親信湯姆·卡拉里斯(Tom Kalaris)；以及執(zhí)掌巴克萊企業(yè)融資業(yè)務(wù)的理查德·博思(Richard Boath)。
包括巴克萊母公司在內(nèi)的被告人，將于7月3日在倫敦出庭。巴克萊表示正在考慮其立場?！鞍涂巳R正在等待嚴(yán)重欺詐辦公室送達(dá)有關(guān)這些指控的進(jìn)一步細(xì)節(jié)?！?/span>
本案直擊巴克萊的地位，即它是少數(shù)幾家在沒有獲得政府幫助的情況下挺過金融危機(jī)的英國大銀行之一?！斑@是嚴(yán)重欺詐辦公室近年作出的最重大刑事起訴決定，如果不是史上最重大決定的話，”歐文·米切爾律師事務(wù)所(Irwin Mitchell)的薩拉·華萊士(Sarah Wallace)表示。
2008年巴克萊求助于卡塔爾時，市場深陷動蕩。在那年10月——雷曼兄弟(Lehman Brothers)破產(chǎn)一個月后——進(jìn)行的第二次籌資活動中，巴克萊向卡塔爾和阿布扎比皇室的投資者求助。
韋駿賢和卡拉里斯的律師均拒絕置評。詹金斯的律師布拉德·考夫曼(Brad Kaufman)表示，他的客戶將“針對這些指控積極抗辯”。博思表示，他會“積極”抗辯針對他的指控。