趨勢(shì)財(cái)經(jīng)5月18日訊，湘財(cái)證券(430399)公告稱，公司于5月16日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局出具的“關(guān)于對(duì)湘財(cái)證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定”。
該“決定”顯示，湘財(cái)證券在擔(dān)任上海盟絡(luò)科技股份有限公司的主辦券商及重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)履職過(guò)程中存在以下問(wèn)題：公司2015年10月至2016年1月期間未能勤勉盡責(zé)持續(xù)督導(dǎo)盟云移軟履行信息披露義務(wù)，存在未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并督促盟云移軟就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)，未及時(shí)披露獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見(jiàn)和未及時(shí)發(fā)現(xiàn)盟云移軟臨時(shí)公告披露與實(shí)際情況不一致的情形。
此外，湘財(cái)證券2016年1月就盟云移軟重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)出具的“核查意見(jiàn)”中未披露說(shuō)明重組程序存在的違規(guī)情形及帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，上海證監(jiān)局對(duì)湘財(cái)證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入誠(chéng)信檔案。
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湘財(cái)證券