公告顯示，該公司于2016年10月26日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺披露了《東莞市凱金新能源科技股份有限公司關(guān)于上市輔導備案的提示性公告》，公司進入首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市輔導階段。
截至本公告日，公司在光大證券股份有限公司的輔導下，已通過中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)廣東監(jiān)管局的輔導驗收。凱金能源表示，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，公司向證監(jiān)會提交首次公開發(fā)行股票并創(chuàng)業(yè)板上市的申請材料并取得其出具的《受理函》后，將立即向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請暫停交易，持有公司股票的股東在暫停交易后將無法交易其持有的股票。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，若發(fā)行人首次公開發(fā)行股票獲得證監(jiān)會審核通過，并在證券交易所成功上市，首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份(包括投資者通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易取得的公司股票)，自公司股票在證券交易所上市之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
此外，在公司向證監(jiān)會提交首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件前，如有在冊公司股東為經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)確認的國有股東，根據(jù)《境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股東充實全國社會保障基金實施辦法》等相關(guān)規(guī)定，則該國有股東承擔轉(zhuǎn)持義務，第一大國有股東須向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)申請確認國有股東身份和轉(zhuǎn)持股份數(shù)量，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)確認后，出具國有股轉(zhuǎn)持批復。
根據(jù)證監(jiān)會及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定，私募投資基金或私募投資基金管理人、集合信托計劃、證券公司資產(chǎn)管理計劃以及其他金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，須依法設(shè)立并履行完畢相關(guān)備案登記程序。根據(jù)上述規(guī)定，公司在向證監(jiān)會提交首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請材料前，須對持有公司股票的上述特殊投資者進行核查，確認上述特殊投資者是否已按規(guī)定辦理了備案登記手續(xù)。
新三板在線獲悉，凱金能源于2016年4月21日掛牌新三板，主營生產(chǎn)、銷售、研發(fā)：碳材料及石墨(不含危險化學品)：碳材料及石墨技術(shù)咨詢及技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓。
財務數(shù)據(jù)顯示，該公司2016年實現(xiàn)營業(yè)收入2.17億元，同比增長78.20%，凈利潤3796.77萬元，同比增長了128.49%。