5月18日，湘財(cái)證券發(fā)布公告稱，公司于5月16日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局出具的警示函，有關(guān)情況為公司在擔(dān)任盟云移軟的主板券商及重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)履職過(guò)程中存在：1、公司未能勤勉盡責(zé)持續(xù)督導(dǎo)盟云移軟履行信息披露義務(wù);2、公司就盟云移軟出具的《核查意見(jiàn)》中未披露說(shuō)明重組程序存在的違規(guī)情形及帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
事件原由為去年盟云移軟實(shí)施重組過(guò)程中出現(xiàn)的信批問(wèn)題，并于2017年3月被股轉(zhuǎn)出具警示函，而湘財(cái)證券身為主辦券商，也因督導(dǎo)不力的問(wèn)題受連坐。
湘財(cái)證券于2016年業(yè)績(jī)大幅下滑，營(yíng)收、凈利分別同比下滑46.86%、65.19%。