5月22日，浙江證監(jiān)局發(fā)布對浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。
浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)浙江新三板在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、向投資單只私募基金金額不足100萬元的不合格投資者募集資金。
二、在基金產(chǎn)品銷售過程中通過電話向不特定對象宣傳推介。
三、部分基金產(chǎn)品投資者的人數(shù)超過200人。
四、將管理的部分基金資產(chǎn)直接轉(zhuǎn)入包含公司高管、員工在內(nèi)的自然人賬戶、房地產(chǎn)開發(fā)商對公賬戶等，上述資產(chǎn)使用不符合基金合同約定的投資范圍。
五、在向投資者銷售私募基金時未對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。
浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條、第十二條、第十四條、第十六條、第二十三條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，決定對浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。要求浙江新三板資產(chǎn)管理有限公司應(yīng)當(dāng)在2017年6月30日前完成整改，并提交書面報告。
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新三板