4月30日，北京九州大地生物技術(shù)集團股份有限公司等公司（參見附表）未在2016年會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制并披露年度報告，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則》 以下簡稱 《信息披露細則》 ）第十一條之規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
對于上述掛牌公司的違規(guī)行為，時任掛牌公司的董事長、董事會秘書/信息披露負責(zé)人未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》 以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》”）第 1.5 條的相關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《信息披露細則》第四十七條及《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 1.4 條、第 6.1 條的規(guī)定，我司做出如下決定：
對上述掛牌公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
對上述掛牌公司的時任董事長、董事會秘書/信息披露負責(zé)人采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
掛牌公司應(yīng)當按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定履行信息披露義務(wù)，完善治理公司，誠實守信，規(guī)范運作。提醒上述掛牌公司，應(yīng)當進一步健全內(nèi)控制度，提高全員合規(guī)意識和風(fēng)險意識，在信息披露和公司治理中遵守相關(guān)法律法規(guī)和市場規(guī)則。特此告誡上述公司充分重視定期報告披露問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。
上述公司應(yīng)自收到處罰決定書之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在我司指定信息披露平臺公布收到?jīng)Q定書的相關(guān)情況。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2017年6月23日