6月23日證監(jiān)會證監(jiān)會對五宗案件作出行政處罰。
其中新三板公司楓盛陽未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露其對外提供擔(dān)保事項(xiàng)、資金占用事項(xiàng)。楓盛陽的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第20條、第25條規(guī)定,構(gòu)成了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第60條所述情形。
依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定,天津證監(jiān)局決定對楓盛陽給予警告,并處以40萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員劉金玲給予警告,并處以20萬元罰款。