近期，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)針對掛牌企業(yè)提前使用募集資金、IPO進(jìn)展等重大信息披露不及時、2016年年報未披露等不規(guī)范治理以及違規(guī)行為，采取出具警示函等相關(guān)自律監(jiān)管措施，并且已經(jīng)連續(xù)多次發(fā)出集中自律監(jiān)管措施。
截至今年4月30日，大地股份、亞泰都會、銀都傳媒、楓盛陽、時空客、酒仙網(wǎng)等480家公司未按時披露2016年年報，構(gòu)成信息披露違規(guī)。上述掛牌公司時任董事長、董秘/信息披露負(fù)責(zé)人未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）相關(guān)規(guī)定。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對上述掛牌公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對上述掛牌公司的時任董事長、董事會秘書/信息披露負(fù)責(zé)人采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布公告稱，掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定履行信息披露義務(wù)，完善治理公司，誠實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作。提醒上述掛牌公司，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步健全內(nèi)控制度，提高全員合規(guī)意識和風(fēng)險意識，在信息披露和公司治理中遵守相關(guān)法律法規(guī)和市場規(guī)則。
據(jù)記者了解，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以對市場參與主體采取約見談話、要求提交書面承諾、出具警示函、責(zé)令改正、限制證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施。目前，對掛牌企業(yè)出具警示函是較為嚴(yán)重的自律監(jiān)管措施，僅次于向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為等措施。
中科沃土基金董事長朱為繹表示，警示函是自律監(jiān)管措施中比較嚴(yán)重的一種，再嚴(yán)重一點(diǎn)就會變成紀(jì)律處分。一旦成為紀(jì)律處分，處罰等級將類似于證監(jiān)會的行政處罰。
今年6月中旬，因IPO進(jìn)展重大信息披露不及時等違規(guī)行為，族興新材及董事長、總經(jīng)理梁曉斌被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)通報批評，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)給予董事、財務(wù)總監(jiān)、董秘、副總經(jīng)理梁生涯三年內(nèi)不適合擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀(jì)律處分，同時給予華林證券暫停從事部分推薦業(yè)務(wù)三個月的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
6月下旬，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)針對相關(guān)主體及責(zé)任人出具超過20個自律監(jiān)管措施，其中包括掛牌企業(yè)因違規(guī)使用募集資金、兩次定增提前使用募集資金的情況，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)出了采取自律監(jiān)管措施的決定書，并要求個別掛牌公司提交書面承諾。
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》，新三板掛牌公司因違反規(guī)則在1年內(nèi)被多次實(shí)施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分的，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以限制其變更轉(zhuǎn)讓方式、發(fā)行融資、并購重組等業(yè)務(wù)的辦理。并且，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)定期在官網(wǎng)公布對自律監(jiān)管對象實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的情況，并向中國證監(jiān)會備案。
記者了解到，資本市場誠信檔案包括發(fā)行人、上市公司、新三板掛牌公司及其董監(jiān)高、主要股東和實(shí)際控制人等主體的信息。按照《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，證券期貨市場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施等違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。
朱為繹預(yù)計，“上述未披露年報企業(yè)就算摘牌了，去申報IPO，新三板掛牌公司及其董監(jiān)高帶著警示函的自律監(jiān)管措施，應(yīng)該也是會受影響的?！?/span>