18家企業(yè)違規(guī) 5家企業(yè)兩次違規(guī)
18家違規(guī)使用募集資金的新三板企業(yè)中，一次違規(guī)使用募集資金的企業(yè)為13家，分別是：耐諾邦、聯(lián)橋新材、建中醫(yī)療、畫店文化、思普潤、北信得實、萬佳科技、尚洋信息、華陽密封、力天高新、掌縱文化、慧圖科技等。5家出現(xiàn)兩次定增提前使用募集資金的現(xiàn)象，分別是長牛股份、神木藥業(yè)、索泰能源、海賽電裝和國農(nóng)基業(yè)。
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)分別對這些違規(guī)公司發(fā)出了采取自律監(jiān)管措施的決定書。作為本次遭監(jiān)管的唯一一家創(chuàng)新層公司思普潤，還被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求提交書面承諾。
兩次違規(guī)的公司中，長牛股份2015年4月27日董事會審議啟動2015年第一次股票發(fā)行，募集資金2742萬元，于2015年6月24日取得股份登記函。2015年10月16日長牛股份董事會審議啟動2015年第二次股票發(fā)行，募集資金411.3萬元，于2015年12月15日取得股份登記函。經(jīng)監(jiān)管核查，長牛股份在兩次股票發(fā)行過程中均存在取得股份登記函前使用募集資金的行為。
神木藥業(yè)2015年5月6日董事會審議啟動2015年第一次股票發(fā)行，募集資金350萬元，于2015年8月7日取得股份登記函。2015年8月17日神木藥業(yè)董事會審議啟動2015年第三次股票發(fā)行，募集資金1080萬元，于2015年12月17日取得股份登記函。經(jīng)核查，神木藥業(yè)在上述兩次股票發(fā)行過程中均存在取得股份登記函前使用募集資金的行為。
索泰能源2015年2月12日董事會審議啟動2015年第一次股票發(fā)行，募集資金1027.93萬元，于2015年5月22日取得股份登記函。2015年3月16日索泰能源董事會審議啟動2015年第二次股票發(fā)行，募集資金1892.89萬元，于2015年6月4日取得股份登記函。經(jīng)核查，索泰能源在兩次股票發(fā)行過程中均存在取得股份登記函前使用募集資金的行為。
3家企業(yè)還存在占用資金問題
值得注意的是，除違規(guī)使用募集資金外，海賽電裝、地浦科技以及國農(nóng)基業(yè)還存在占用資金的問題。
國農(nóng)基業(yè)2015年11月30日啟動2015年第一次股票發(fā)行，募集資金1000萬元，本次發(fā)行構(gòu)成收購，發(fā)行后歌德盈香成為控股股東，2016年7月6日取得股份登記函。經(jīng)核查，國農(nóng)基業(yè)在取得股份登記函前兩次提前使用募集資金：2016年1月28日，將募集資金中的980萬元拆借給非關(guān)聯(lián)方北京酒香恒遠(yuǎn)商貿(mào)有限公司，于2016年2月15日歸還；2016年3月7日，將募集資金中的980萬元拆借給收購方、控股股東歌德盈香，直至國農(nóng)基業(yè)取得股份登記函后的2016年8月2日才歸還，構(gòu)成控股股東資金占用。
海賽電裝2015年4月10日啟動2015年第一次股票發(fā)行，募集資金1512.40萬元，2015年7月23日取得股份登記函；2015年5月13日啟動2015年第二次股票發(fā)行，募集資金100萬元，2015年9月29日取得股份登記函。在上述兩次股票發(fā)行過程中，海賽電裝均存在取得股份登記函之前使用募集資金的行為。同時，海賽電裝于2015年6月18日和6月30日分別將100萬元和200萬元資金匯入財務(wù)總監(jiān)胡益兵個人賬戶。根據(jù)核查結(jié)果，胡益兵實際占用第一次募集資金100萬元、第二次募集資金10.95萬元，合計110.95萬元。
地浦科技2015年4月9日啟動2015年第一次股票發(fā)行，募集資金4160萬元，2015年5月22日取得股份登記函；2015年6月26日啟動2015年第二次股票發(fā)行，募集資金1520萬元，2015年8月18日取得股份登記函。在上述兩次股票發(fā)行過程中，地浦科技均存在取得股份登記函之前使用募集資金的行為。同時，地浦科技于2015年7-8月將募集資金中的968萬元拆借給控股股東、實際控制人控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)上海地浦化工有限公司，構(gòu)成控股股東、實際控制人的關(guān)聯(lián)方資金占用。