全國股轉(zhuǎn)公司日前修訂發(fā)布了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則》，新規(guī)自7月1日起正式實施。
2016年12月12日，證監(jiān)會發(fā)布了《證券期貨投資者適當性管理辦法》，并將于2017年7月1日起施行。為貫徹落實相關(guān)要求，有效控制市場風險，保護投資者合法權(quán)益，全國股轉(zhuǎn)公司對現(xiàn)行管理細則予以相應(yīng)地修訂或補充。
全國股轉(zhuǎn)公司有關(guān)負責人表示，新三板市場對自然人投資者準入實行多維標準，對自然人投資者的準入要求主要做了三方面調(diào)整完善。
一是根據(jù)《管理辦法》第十四條要求，將自然人投資者準入資產(chǎn)規(guī)模的計算要求由“前一交易日日終”的時點指標修改為“最近10個轉(zhuǎn)讓日日均”的區(qū)間指標。
二是在維持“500萬元”資產(chǎn)門檻要求不變的基礎(chǔ)上，根據(jù)《管理辦法》第八條中專業(yè)自然人投資者的資產(chǎn)口徑，將自然人投資者準入的資產(chǎn)指標由“證券類資產(chǎn)”標準修改為“金融資產(chǎn)”標準。金融資產(chǎn)是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。
三是參照《管理辦法》第八條中有關(guān)專業(yè)自然人投資者的投資經(jīng)歷和工作經(jīng)歷要求，將“證券投資經(jīng)驗”修改為“證券、基金、期貨投資經(jīng)歷”，將“專業(yè)背景或培訓經(jīng)歷”修改為“金融從業(yè)經(jīng)歷”，以更加客觀、全面地衡量投資者的投資經(jīng)歷和金融專業(yè)知識水平。
上述負責人表示，投資者適當性管理是一項持續(xù)的、動態(tài)的工作。本次修訂明確主辦券商自為自然人投資者開通權(quán)限之日起每12個月內(nèi)至少對其進行一次持續(xù)評估，并在自然人投資者前5個轉(zhuǎn)讓日日均資產(chǎn)低于申請開通權(quán)限時準入資產(chǎn)規(guī)模要求的60%時，履行特別的注意義務(wù)。
此外，而對于機構(gòu)投資者，為確保規(guī)則的公平性，本次將法人機構(gòu)投資者的準入資產(chǎn)規(guī)模認定標準由“注冊資本”變更為“實收資本或?qū)嵤展杀尽?，以與合伙企業(yè)準入資產(chǎn)規(guī)模認定標準“實繳出資”一致。
同時，根據(jù)《管理辦法》等規(guī)則的實施要求，2017年7月1日前已開通新三板交易權(quán)限的投資者，可繼續(xù)參與掛牌公司股票交易。
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