6月29日中國網財經記者全國股轉公司再次敲響監(jiān)管警鐘，對7家掛牌公司及13名時任高管、3家券商、1家會計師事務所共開出14張罰單。這些公司多數都涉及信披違規(guī)，也有因重大資產重組違規(guī)、股票發(fā)行違規(guī)、提前使用募資等受到處分。全國股轉公司采取的監(jiān)管措施根據違規(guī)程度的不同，懲罰從要求提交書面承諾，到通報批評、公開譴責不等。
被罰的7家公司中，阿尼股份位于創(chuàng)新層，其余6家天涯社區(qū)、中道糖業(yè)、德諾車道、白兔湖、ST哥侖步、時空客均位于基礎層。盡管每家公司被罰的原因不盡相同，但大多數都存在信息披露違規(guī)問題。例如，天涯社區(qū)于2016年12月28日披露出售資產公告，擬出售海南天涯客在線旅業(yè)有限公司(以下簡稱“天涯客”)57.142%的股權，天涯社區(qū)此次交易認定不構成重大資產重組，但經全國股轉公司反饋信批有誤后，天涯社區(qū)重新認定此次交易構成重大資產重組。
全國股轉公司表示，由于此次天涯社區(qū)披露的出售資產公告與事實不符，構成信披違規(guī)，此外此次重大資產重組前未申請股票暫停轉讓，構成重組程序違規(guī)，因此決定對其采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。國信證券作為其主辦券商，因未履行勤勉盡責義務構成持續(xù)督導違規(guī)，也被要求提交書面承諾。作為此次被罰企業(yè)中唯一的創(chuàng)新層公司，阿尼股份于2017年4月24日通過主辦券商東方財富證券向全國股轉公司申請于4月25日恢復轉讓，盡管因相關申請不符合規(guī)定被駁回，但阿尼股份仍將申請恢復轉讓時間誤披露為4月25日，構成申請恢復轉讓違規(guī)及信息披露違規(guī)。 鑒于上述違規(guī)事實，全國股轉公司對阿尼股份采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，東方財富證券構成申請恢復轉讓違規(guī)及持續(xù)督導未能勤勉盡責，亦被要求提交書面承諾。同樣是信披違規(guī)，德諾車道還因存在資金占用問題，因而被全國股轉公司采取了更嚴厲的處罰。公告顯示，2017年1月11日，德諾車道實控人許卓璋控制的企業(yè)從德諾車道拆解資金700萬元，事后德諾車道才對上述事項進行追認并披露相關信息。
全國股轉公司認為，前述資金占用事項發(fā)生時，德諾車道未履行決策程序，也未及時進行信息披露，屬于資金占用違規(guī)及信披違規(guī)，對此德諾車道及許卓璋采取出具警示函的監(jiān)管措施。被出具警示函的還有中道糖業(yè)。經查，中道糖業(yè)于2016年8月1日啟動股票發(fā)行，并于9月12日提交了發(fā)行備案文件，全國股轉公司9月27日就審查中發(fā)現的問題向主辦券商發(fā)送了問題清單，但在備案審查期間，中道糖業(yè)于10月17日就開始使用募集資金。
全國股轉公司表示，由于中道糖業(yè)此前兩次股票發(fā)行中，均存在經郵件提醒仍提前使用募集資金的行為，因而決定對其采取出具警示函的監(jiān)管措施相比前述掛牌公司的違規(guī)行為，白兔湖、ST哥侖步、時空客則要嚴重許多，且存在多項違規(guī)事項，最終被全國股轉公司給予紀律處分的處罰措施。不僅是公司，9名時任高管也受到了不同程度的處罰。經查明，白兔湖在2015年4月27日至2016年5月23日啟動的五次股票發(fā)行中，存在六次取得股票發(fā)行股份登記函之前使用募集資金的行為，累計使用金額2.16億元。此外，白兔湖在兩次股票發(fā)行中分別存在未及時披露股票發(fā)行方案、臨時股東大會召開程序不合規(guī)的違規(guī)行為，在2016年5月23日啟動的股票發(fā)行中，存在被整改后再次提前使用募資的行為。
全國股轉公司認為，白兔湖財務管理和風險控制機制基本失效，公司治理規(guī)范性嚴重存疑，決定對公司及其董事長、總經理汪舵海通報批評的紀律處分，并記入誠信檔案。曾因董事長郵寄辭職信而“出名”的ST哥侖步也在此次被罰公司之列。公告顯示，ST哥侖步董秘李維軍不遲于2016年4月12日收到順豐速運寄送的署名“魏慶華”的辭職信，主要內容是魏慶華因身體原因請辭公司董事長及總經理職務。同日，李維軍通過電話告知公司時任董事瞿浩、張琪有關魏慶華郵寄辭職信一事，時任董事李賢祥也得知了魏慶華辭職事項。截止2016年5月17日，ST哥侖步未能聯(lián)系上魏慶華。直至2016年5月17日，哥侖步才披露了魏慶華辭職的相關公告。
由于ST哥侖步未及時就董事長兼總經理魏慶華無法履職事宜履行信息披露義務，全國股轉公司決定對ST哥侖步及李維軍給予公開譴責的紀律處分，并計入誠信檔案；對李賢祥、瞿浩、張琪采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。因存在資金占用、提前使用募集資金、暫停轉讓期間信息披露違規(guī)等諸多問題，時空客及前任董事長兼總經理王恩權也被給予了紀律處分。公告顯示，王恩權自2014年10月至2016年5月11日通過多種方式與時空客發(fā)生關聯(lián)交易，將2.45億元公司資金轉入個人賬戶，截至2016年6月30日尚有6216萬元未歸還。上述關聯(lián)交易未履行公司董事會、股東大會審議程序，且直到2016年4月時空客才在2015年年報中予以披露，構成信披不及時，公司也未采取有效措施防范實控人資金占用的行為。此外，時空客在2015年兩次股票發(fā)行中均存在提前使用募資行為，兩次至少提前使用8730.33萬元；自2016年5月12日起時空客因重大事項暫停轉讓，但在5月12日至7月15日期間，公司存在未按照規(guī)定披露延期恢復轉讓的原因及最新進展情況的行為。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，全國股轉讓公司決定：對時空客給予公開譴責的紀律處分；對王恩權給予認定其5年內不適合擔任掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀律處分，并記入誠信檔案；對時空客主辦券商東興證券及致同會計師事務所(特殊普通合伙)出具警示函。