近日,全國首例非法經(jīng)營“新三板”股票案在上海市靜安區(qū)人民法院宣判。以洪某君、鄧某華為首的12人在未經(jīng)獲取國家主管部門批準(zhǔn)的情況下，非法買賣“新三板”股票，構(gòu)成非法經(jīng)營罪，相關(guān)人員均因此獲刑。
據(jù)檢方指控，自2015年12月起，洪某軍、鄧某華利用控制的安徽點(diǎn)石財(cái)富資產(chǎn)管理公司、安徽正宏投資管理有限公司的新三板股份賬戶，通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即“新三板”）從相關(guān)新三板企業(yè)原始股東處低價受讓股份，然后向不特定投資者高價銷售上述新三板股票，獲取巨額利潤。
洪某軍、鄧某華等人指使下轄公司、代理銷售公司、個體銷售人員，利用網(wǎng)站和微信、微博、qq等網(wǎng)絡(luò)通訊工具招攬客戶，對相關(guān)新三板股票的投資前景進(jìn)行“分析預(yù)測”，并大肆宣傳相關(guān)新三板股票即將轉(zhuǎn)板上市，未來升值空間巨大，通過此種夸大收益的方式誘騙不明真相投資者以直接轉(zhuǎn)讓或者互報(bào)成交確認(rèn)等方式，高價受讓新三板股票。上述公司及個人在不具備經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格的情況下，從事證券業(yè)務(wù)，觸犯了相關(guān)法律規(guī)定，最終受到法律制裁。
在此，證券監(jiān)管部門鄭重提醒：
1.廣大投資者在從事新三板股票交易前，一是應(yīng)當(dāng)充分了解新三板市場特點(diǎn)和交易規(guī)則，遵守投資者適當(dāng)性的有關(guān)規(guī)定，并根據(jù)自身財(cái)力及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決策，不要被虛假宣傳所誤導(dǎo)；二是在接受投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)保持謹(jǐn)慎，不要輕信非法機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)站和微信、微博和QQ等方式提供的投資咨詢服務(wù)，不要被宣傳的“高額收益”和“內(nèi)幕信息”所誘惑，以免上當(dāng)受騙，遭受損失；三是在疑似遭受新三板“原始股”投資騙局時，妥善保留賬戶轉(zhuǎn)賬證明、交易記錄和合同等相關(guān)證據(jù)材料，及時向公安等有關(guān)部門報(bào)案，幫助挽回?fù)p失。
2.轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范經(jīng)營、嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管要求。一是應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格驗(yàn)證客戶身份信息，加強(qiáng)客戶資料審核，全面了解投資者情況，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)履行客戶適當(dāng)性管理義務(wù)，嚴(yán)禁為不符合適當(dāng)性管理?xiàng)l件的投資者開通新三板交易權(quán)限。二是不得為非法投資咨詢、非法配資炒股炒期貨、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等非法活動提供便利，一旦查實(shí)存在違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門將從嚴(yán)從重處理；三是要牢固樹立“守土有責(zé)”的責(zé)任意識，做好投資者風(fēng)險(xiǎn)教育和防非宣傳工作。積極開展政策法規(guī)和典型案例的宣傳，幫助和引導(dǎo)投資者樹立正確投資理念和風(fēng)險(xiǎn)辨識能力，通過正規(guī)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與投資，遠(yuǎn)離非法證券期貨活動。
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