近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)2宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗內(nèi)幕交易案，1宗私募基金違法違規(guī)案。
1宗內(nèi)幕交易案中，黃某濤系宜賓紙業(yè)股份有限公司(簡稱ST宜紙)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議被解除事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。丁樞與黃某濤關(guān)系密切，共同居住生活。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，丁樞控制使用其本人證券賬戶賣出“ST宜紙”38,500股，避損金額約13.6萬元。丁樞的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定沒收丁樞違法所得約13.6萬元，并處以約13.6萬元罰款。
1宗私募基金違法違規(guī)案中，截至立案調(diào)查日，廣東中大創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司(簡稱中大創(chuàng)業(yè))管理的廣州萌芽投資企業(yè)(有限合伙)(簡稱萌芽投資基金)和廣州中創(chuàng)崔毅天使投資企業(yè)(有限合伙)(簡稱中創(chuàng)崔毅基金)未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù);中大創(chuàng)業(yè)向17名非合格投資者銷售萌芽投資基金，向2名非合格投資者銷售中創(chuàng)崔毅基金;中大創(chuàng)業(yè)自行銷售萌芽投資基金和中創(chuàng)崔毅基金過程中，未采取問卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，也未要求投資者書面承諾符合合格投資者條件。中大創(chuàng)業(yè)的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第8條、第11條、第14條和第16條規(guī)定，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定責(zé)令中大創(chuàng)業(yè)改正，給予警告，并處以3萬元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員鄭貴輝、耿雪輝給予警告，并分別處以2萬元罰款。
上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將堅(jiān)持依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法活動(dòng)，為證券期貨市場的長期穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。
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