基金君從證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)現(xiàn),7月份以來(lái),已經(jīng)有吉林、廈門(mén)、河北等3個(gè)地區(qū)的證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)的14家私募基金公司發(fā)出責(zé)令改正的監(jiān)管措施決定。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)2017年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查的統(tǒng)一部署,今年上半年各地證監(jiān)局啟動(dòng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)私募基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查。
現(xiàn)在抽查結(jié)果已經(jīng)露出冰山一角,14家私募機(jī)構(gòu)暴露出來(lái)的問(wèn)題值得私募們注意,對(duì)照一下及早改正,合法合規(guī)地開(kāi)展業(yè)務(wù)。
基金君看了一下,主要的問(wèn)題既包括產(chǎn)品托管、信息披露、備案登記、合格投資者等,也包括對(duì)投資者做問(wèn)卷調(diào)查、產(chǎn)品做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等適當(dāng)性管理問(wèn)題,還有投資顧問(wèn)、投資決策、防范利益輸送等。
又有7家私募因各種問(wèn)題被責(zé)令改正
基金君上次寫(xiě)的《證監(jiān)局專(zhuān)項(xiàng)檢查揭開(kāi)私募亂象!六家私募被曝違規(guī)運(yùn)營(yíng),主要涉及這六大問(wèn)題》,這次再帶小伙伴們一起來(lái)看看新的七家私募被處罰,主要問(wèn)題有哪些。
1.吉林省睿信榮達(dá)股權(quán)投資基金有限公司
吉林證監(jiān)局列舉了睿信榮達(dá)這家私募出現(xiàn)的7個(gè)問(wèn)題:
(1)投資經(jīng)理王作循沒(méi)有取得基金從業(yè)資格;
(2)聘請(qǐng)自然人李延志為致羚羊1號(hào)私募投資基金的投資顧問(wèn);
(3)用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”等詞句片面宣傳投資經(jīng)理李宇的過(guò)往業(yè)績(jī);
(4)沒(méi)有給睿信榮達(dá)1號(hào)及羚羊1號(hào)兩只私募產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí);
(5)沒(méi)有將投資者的金融資產(chǎn)證明等文件進(jìn)行存檔;
(6)沒(méi)建立完善的投資業(yè)務(wù)控制制度,睿信榮達(dá)1號(hào)投資決策是口頭商議的;
(7)沒(méi)有有效執(zhí)行防范利益輸送和利益沖突的制度。
證監(jiān)局表示,私募違反了《基金法》第九條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第三條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條等規(guī)定,責(zé)令私募進(jìn)行整改。
2.河北鳳博股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公司
河北證監(jiān)局列舉,鳳博投資存在3個(gè)問(wèn)題:
(1)向合格投資者以外的個(gè)人募資;
(2)向投資者承諾最低收益;
(3)不能完整提供投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等記錄及相關(guān)財(cái)務(wù)資料。
證監(jiān)局表示,私募違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條、十五條、二十六條的規(guī)定,采取責(zé)令改正的措施。
3.廈門(mén)睿譽(yù)資產(chǎn)、廈門(mén)坤易投資等5家公司
廈門(mén)證監(jiān)局列舉了廈門(mén)睿譽(yù)資產(chǎn)、廈門(mén)坤易投資、廈門(mén)市靜觀悟道投資、廈門(mén)鼎祥股權(quán)投資、廈門(mén)德宏嘉富股權(quán)投資等5家私募存在的問(wèn)題,基金君歸納了一下,主要有幾點(diǎn):
(1)沒(méi)有對(duì)員工的證券交易行為進(jìn)行申報(bào)登記、跟蹤核查等有效監(jiān)督;
(2)未有效建立利益輸送和利益沖突防范機(jī)制,員工與基金分別于同日買(mǎi)入相同的股票;
(3)下達(dá)投資決策、交易指令未留記錄;
(4)未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估;
(5)未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí);
(6)未按照合同約定,向投資者進(jìn)行信息披露;
(7)登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí);
(8)基金未托管且未在基金合伙協(xié)議中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
14家私募的問(wèn)題值得關(guān)注
7月以來(lái)多地證監(jiān)局開(kāi)始逐步公布2017年上半年私募專(zhuān)項(xiàng)檢查的情況,已經(jīng)有14家私募被采取責(zé)令改正措施,暴露出來(lái)的問(wèn)題值得注意,既包括產(chǎn)品托管、信息披露、備案登記、合格投資者等問(wèn)題,也包括對(duì)投資者做問(wèn)卷調(diào)查、產(chǎn)品做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等適當(dāng)性管理問(wèn)題,還有投資顧問(wèn)、投資決策、防范利益輸送等問(wèn)題。
這次監(jiān)管涉及《基金法》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等多部私募基金的法律法規(guī),值得私募們重視起來(lái)。
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