7月24日，又有新三板投資者因?yàn)榻灰走`規(guī)被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司施以限制證券賬戶交易3個(gè)月的自律監(jiān)管措施。據(jù)挖貝網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，這已是3月25日全國(guó)股轉(zhuǎn)公司宣布對(duì)協(xié)議轉(zhuǎn)讓下的新三板股票設(shè)申報(bào)有效價(jià)格范圍（亦稱：新三板漲跌停新規(guī)）后，第三次公開對(duì)相關(guān)違規(guī)投資者進(jìn)行處罰。4個(gè)月的時(shí)間里，被公開處罰限制賬戶交易的相關(guān)投資者賬戶已達(dá)6個(gè)。
2017年3月25日“新三板漲跌停新規(guī)”發(fā)布后遭處罰的新三板投資者
據(jù)挖貝網(wǎng)了解，本次受罰的3個(gè)賬戶分別為三河市燕銘商貿(mào)有限公司、北京京振祥安全防范技術(shù)咨詢有限公司、候思銀。3個(gè)賬戶被限制交易的時(shí)間為2017年7月20日至2017年10月20日。而截止7月24日，5月份、6月份被處罰的3個(gè)賬戶仍然處于限制交易狀態(tài)。
三河市燕銘商貿(mào)有限公司、北京京振祥安全防范技術(shù)咨詢有限公司、候思銀3個(gè)賬戶因同一事項(xiàng)被罰。2017年6月16日至6月29日，3個(gè)賬戶在參與協(xié)議股票巴魯特（833997）交易的過(guò)程中，多次于尾盤時(shí)段以接近申報(bào)有效價(jià)格范圍下限的價(jià)格成交，嚴(yán)重影響相關(guān)股票當(dāng)日收盤價(jià)，同時(shí)還存在與特定關(guān)聯(lián)賬戶頻繁進(jìn)行反向交易的行為。由此違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》第一百一十三條關(guān)于“申報(bào)或成交行為造成市場(chǎng)價(jià)格異?；蛑刃蚧靵y”與“單個(gè)證券賬戶、或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易”的規(guī)定，構(gòu)成股票交易違規(guī)。
另外，與5月份、6月份被公開處罰的賬戶王紅杰、嚴(yán)佳穎、季秦一樣，本次受罰的3個(gè)賬戶都存在屢教不改的情形，其歷次被罰時(shí)間和被采取的處罰措施基本一致。
據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司披露，三河市燕銘商貿(mào)有限公司、北京京振祥安全防范技術(shù)咨詢有限公司賬戶實(shí)際控制人控制的多個(gè)賬戶和候思銀控制的多個(gè)賬戶曾于2016年1月14日、2月5日、8月31日、12月26日、2017年3月2日先后7次被采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。
由于無(wú)視前期監(jiān)管決定，屢教不改，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第九條規(guī)定，三河市燕銘商貿(mào)有限公司、北京京振祥安全防范技術(shù)咨詢有限公司、候思銀3個(gè)賬戶此次違規(guī)行為屬于可從重實(shí)施自律監(jiān)管措施的情形。
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