8月4日晚間，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了今年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第二批案件查辦進(jìn)展。其中，有新三板公司處于證監(jiān)會(huì)調(diào)查之列。
查辦進(jìn)展提到，有新三板公司實(shí)際控制人為達(dá)到特定目的操縱本公司股價(jià)，并進(jìn)行了舉例說明。
操作手法為：專門組織操盤團(tuán)隊(duì)，通過資管計(jì)劃、“空殼”公司和他人證券賬戶，采用連續(xù)買賣、自買自賣等異常交易手法，制造該公司股份交投活躍假象，吸引做市商和投資者參與交易，借機(jī)減持股份。
據(jù)悉，本次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)由證監(jiān)會(huì)于4月14日啟動(dòng)調(diào)查，共涉及16起案件，主要打擊惡性操縱市場行為。目前，已有9起案件進(jìn)入審理程序，相關(guān)工作取得積極進(jìn)展。
這已經(jīng)不是證監(jiān)會(huì)第一次對新三板公司涉及操縱股價(jià)進(jìn)行調(diào)查了。
早在2015年年底，國貿(mào)醞領(lǐng)的董事長陳宏慶就因操縱股價(jià)，受到了證監(jiān)會(huì)的調(diào)查。
據(jù)查明，2014年12月30日至2015年5月13日期間，陳宏慶使用自己的證券賬戶，以及實(shí)際控制“彭某紅”賬戶、“顧某清”賬戶，以多日連續(xù)大量買賣、短時(shí)間內(nèi)連續(xù)主動(dòng)買入的方式交易江蘇國貿(mào)醞領(lǐng)智能科技股份有限公司（簡稱 “國貿(mào)醞領(lǐng)”）的股票。且上述賬戶的交易均由陳宏慶決策并操作，交易資金也來源于其本人，由此陳宏慶的上述行為構(gòu)成了“操縱證券市場”的行為。
公開資料顯示，陳宏慶系國貿(mào)醞領(lǐng)的董事長。國貿(mào)醞領(lǐng)于2014年1月登陸新三板，成為新三板全國擴(kuò)容的首批掛牌企業(yè)之一。
具體來看，在上述期間內(nèi)總計(jì)88個(gè)交易日中，陳宏慶有72個(gè)交易日使用本人、彭某紅、顧某清的證券賬戶，提出買賣“國貿(mào)醞領(lǐng)”的交易申報(bào)，70個(gè)交易日發(fā)生了交易，總成交量占同期該股票總交易量的34.32%。其中，成交量占比在50%以上的有24個(gè)交易日；成交量占比在30%以上的有42個(gè)交易日。
陳宏慶參與國貿(mào)醞領(lǐng)交易的70個(gè)交易日中，有36個(gè)交易日存在短時(shí)間內(nèi)連續(xù)3筆及3筆以上主動(dòng)買入的行為，股價(jià)也在短時(shí)間內(nèi)被迅速推高。其中，2015年4月23日，國貿(mào)醞領(lǐng)的股價(jià)在24分鐘內(nèi)提高了14%。
證監(jiān)會(huì)表示，以上事實(shí)，有證券賬戶交易流水、銀行賬戶資金流水、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供證券賬戶盈利計(jì)算說明及當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定其行為構(gòu)成了《證券法》所述的“操縱證券市場”的行為。
最終，證監(jiān)會(huì)責(zé)令陳宏慶在收到行政處罰決定書之日起 15 個(gè)交易日內(nèi)依法處理非法持有的證券，沒收違法所得80.07萬元，并處以80.07萬元罰款。
無獨(dú)有偶，2016年年初，新三板首批做市企業(yè)中海陽創(chuàng)始人薛黎明也因操縱股票價(jià)格受到了重罰。
中海陽是一家專注于太陽能發(fā)電以及光熱創(chuàng)新綜合利用的企業(yè)，2010年3月19日掛牌新三板，同樣為新三板首批做市企業(yè)之一。
證監(jiān)會(huì)披露信息顯示，薛黎明在2015年3月12日至23日期間，控制使用“薛黎明”等8個(gè)賬戶，通過連續(xù)申報(bào)、以高于做市商報(bào)價(jià)價(jià)格大筆申報(bào)的方式，將新三板掛牌公司中海陽在相關(guān)交易日的收盤價(jià)均維持在8元以上，非法獲利54.58萬元。證監(jiān)會(huì)決定沒收薛黎明違法所得54.58萬元，并處以54.58萬元罰款。
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