8月17日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布監(jiān)管公告，由于陳義發(fā)、天津東疆地平線國際貿(mào)易有限公司、顧軍、傅偉涉及違規(guī)交易，因此對上述4名投資者采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。
公告顯示，2016年7月27日，優(yōu)能控股（831667）現(xiàn)實(shí)控人陳義發(fā)于當(dāng)日10:16:57完成3筆交易，以1元/股的價(jià)格買入優(yōu)能控股90萬股股票，持股比例由0上升為18.01%。
由于陳義發(fā)的第3筆交易觸及《非上市公眾公司收購管理辦法》所規(guī)定的權(quán)益變動(dòng)披露要求，按照相關(guān)規(guī)定，陳義發(fā)應(yīng)于7月29日前披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，且報(bào)告書披露前及披露后兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日應(yīng)暫停交易優(yōu)能控股股票。
而陳義發(fā)在第3筆交易觸及權(quán)益變動(dòng)披露要求后又于7月27日當(dāng)天再次發(fā)生了共9筆交易，合計(jì)買入優(yōu)能控股617.9萬股股票，交易金額合計(jì)617.9萬元。上述交易完成后，優(yōu)能控股實(shí)控人變更為陳義發(fā)，2016年7月29日，陳義發(fā)等相關(guān)主體披露了收購文件。
由于陳義發(fā)的交易行為違反了《非上市公眾公司收購管理辦法（試行）》第十三條，構(gòu)成交易違規(guī)。因此股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對陳義發(fā)采取自律監(jiān)管措施。
此外，天津東疆地平線國際貿(mào)易有限公司、顧軍、傅偉3名投資者也因違規(guī)減持遭到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律監(jiān)管。
值得注意的是，據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)8月3日公告，2015年12月25日，優(yōu)能控股與深圳市隆欣源電子材料有限公司簽訂了銷售合同，處置相關(guān)固定資產(chǎn)及存貨，相關(guān)資產(chǎn)賬面價(jià)值約為129萬元（占公司2014年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)總額12.5%），雙方于2015年12月30日完成交接驗(yàn)收。
由于該事件發(fā)生時(shí)，優(yōu)能控股未按照《公司章程》的第三十八條規(guī)定（公司一次性處置資產(chǎn)超過上一年度公司凈資產(chǎn)總額10%的，需經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)）提交審議。
同時(shí)，優(yōu)能控股在上述資產(chǎn)處置完畢后，公司存貨為0，固定資產(chǎn)為1.83萬元，較上年減少158.79萬，同比減少98.86%，屬于對公司股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件，優(yōu)能控股未在簽署協(xié)議時(shí)及時(shí)披露。
由于該行為構(gòu)成公司治理、信息披露違規(guī)，因此股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對優(yōu)能控股、時(shí)任董事長的商永強(qiáng)、時(shí)任董秘的高洪波采取自律監(jiān)管措施。
不知經(jīng)過股轉(zhuǎn)的多番“訓(xùn)誡”，優(yōu)能控股能否吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)呢？
犀牛之星（ipo3.com）自選股顯示，優(yōu)能控股主營進(jìn)出口企業(yè)提供口岸地區(qū)報(bào)關(guān)服務(wù)以及自營危險(xiǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易。2017年上半年，公司營收為675.92萬，歸母凈利潤為-80.16萬。
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