8月18日，優(yōu)能控股公告稱，公司實(shí)際控制人陳義發(fā)違規(guī)交易，被股轉(zhuǎn)自律監(jiān)管。
公告顯示，2016年7月27日，優(yōu)能控股現(xiàn)實(shí)控人陳義發(fā)于當(dāng)日10:16:57完成3筆交易，以1元/股的價(jià)格買入優(yōu)能控股90萬(wàn)股股票，持股比例由0上升為18.01%。
由于陳義發(fā)的第3筆交易觸及《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》所規(guī)定的權(quán)益變動(dòng)披露要求，按照相關(guān)規(guī)定，陳義發(fā)應(yīng)于7月29日前披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，且報(bào)告書披露前及披露后兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日應(yīng)暫停交易優(yōu)能控股股票。
而陳義發(fā)在第3筆交易觸及權(quán)益變動(dòng)披露要求后又于7月27日當(dāng)天再次發(fā)生了共9筆交易，合計(jì)買入優(yōu)能控股617.9萬(wàn)股股票，交易金額合計(jì)617.9萬(wàn)元。上述交易完成后，優(yōu)能控股實(shí)控人變更為陳義發(fā)。
由于陳義發(fā)的交易行為違反了相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成交易違規(guī)。因此股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對(duì)陳義發(fā)采取自律監(jiān)管措施。
此外，優(yōu)能控股3名投資者天津東疆地平線國(guó)際貿(mào)易有限公司、顧軍、傅偉也因違規(guī)減持遭到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)律監(jiān)管。
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