財(cái)經(jīng)365訊（編輯 孫遠(yuǎn)之）作為擬IPO的新三板公司好買財(cái)富，因在公開轉(zhuǎn)讓說明書中未披露其在掛牌前因業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管一事，時隔2年之后仍被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)以構(gòu)成信披違規(guī)處罰，而且其IPO之路也由于業(yè)績大變臉而前景難測。
據(jù)了解，好買財(cái)富成立于2007年，2015年11月27日正式在新三板掛牌,是國內(nèi)獨(dú)立的第三方財(cái)富管理公司。公司主要通過互聯(lián)網(wǎng)、 手機(jī)APP終端向客戶提供包括公募、私募基金等在內(nèi)的各類基金產(chǎn)品一站式銷售服務(wù)，并通過全資子公司新方程發(fā)行和管理FOF等私募基金產(chǎn)品。
隱瞞掛牌前業(yè)務(wù)違規(guī)被罰事實(shí)，被秋后算賬
12月11日，好買財(cái)富管理股份有限公司（證券簡稱：好買財(cái)富，證券代碼：834418.OC）披露，因信披違規(guī)公司及相關(guān)責(zé)任主體被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。據(jù)悉，此次好買財(cái)富信披違規(guī)涉及事項(xiàng)跟公司在2015年6月相關(guān)業(yè)務(wù)違規(guī)被罰有關(guān)。
查閱相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，好買財(cái)富掛牌前在其私募基金業(yè)務(wù)開展過程中存在通過互聯(lián)網(wǎng)向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品的行為，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。同時，子公司上海好買基金銷售有限公司在銷售股票型基金和混合型證券投資基金過程中采取贈送基金份額的方式銷售基金，違反《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
2015年6月，上海證監(jiān)局對好買財(cái)富和子公司出具了責(zé)令改正并提交書面報(bào)告的決定，并對公司總經(jīng)理?xiàng)钗谋蠛蜆I(yè)務(wù)直接負(fù)責(zé)人員陶怡分別出具了警示函。
據(jù)了解，好買財(cái)富在新三板的申報(bào)日為2015年8月27日，出函日為2015年11月9日，2015年11月27日正式掛牌。被證監(jiān)局處罰應(yīng)該在其申請掛牌之前，根據(jù)規(guī)定，應(yīng)該在相關(guān)申報(bào)材料中對這一事件進(jìn)行披露，但好買財(cái)富并未在其公開轉(zhuǎn)讓說明書中予以披露。
公司正式掛牌之后，2016年1月15日，證監(jiān)會發(fā)布2015年私募基金檢查執(zhí)法情況通報(bào)，通報(bào)中提及對2家私募銷售機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，其中就包括了好買財(cái)富2015年6月被上海證監(jiān)局責(zé)令改正的監(jiān)管決定。而好買財(cái)富于2016年1月19日才補(bǔ)充披露了這一事實(shí)。
上述行為構(gòu)成信息披露違規(guī)，好買財(cái)富及時任公司董事長兼總經(jīng)理的楊文斌和董秘仇文瑾負(fù)主要責(zé)任。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對好買財(cái)富及相關(guān)人員采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。
業(yè)績大變臉 IPO之路難度不小
好買財(cái)富在2016年1月13日接受了華泰聯(lián)合證券的IPO輔導(dǎo)，有意博擊資本市場，但從目前來看，業(yè)績出現(xiàn)了大變臉，而持續(xù)經(jīng)營能力和穩(wěn)定性是擬IPO企業(yè)非常重要的前提，以此看來持續(xù)虧損的好買財(cái)富想要成功上市，應(yīng)該有點(diǎn)難度。
好買財(cái)富收入的主要來源為收取與基金銷售及管理相關(guān)的認(rèn)購費(fèi)、基金管理費(fèi)分成和業(yè)績收益分成等費(fèi)用，在扣除相關(guān)的成本費(fèi)用后實(shí)現(xiàn)利潤。不同于大多數(shù)新三板企業(yè)的小規(guī)模，好買財(cái)富一年的營收，堪比一些上市公司，然而公司近年來的凈利潤卻是忽上忽下，且浮動較大。
數(shù)據(jù)顯示，好買財(cái)富2014年?duì)I收8734.63萬元，凈利潤虧損1532.24萬元。2015年扭虧轉(zhuǎn)盈，營收達(dá)4.08億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤3182.22萬元。然而2016年凈利“大跳水”，虧損達(dá)9110.80萬元。
好買財(cái)富連續(xù)三年?duì)I收和凈利潤情況：
今年上半年，公司營業(yè)收入1.02億元，同比降低15.76%；歸屬于掛牌公司股東的凈利潤虧損1310.44萬元，較去年同期虧損的5688.96萬元，虧損降幅達(dá)到76.97%。
好買財(cái)富存在持有較大規(guī)模的交易性金融資產(chǎn)的風(fēng)險。截止2017年6月30日，好買財(cái)富持有的以公允價值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)占公司資產(chǎn)總額的比例為64.47%。若未來證券市場發(fā)生大幅波動，則將對其凈資產(chǎn)和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生一定影響。
此外，由于好買財(cái)富的特殊行業(yè)性質(zhì)，公司受證監(jiān)會等多個部門的監(jiān)管。通過互聯(lián)網(wǎng)開展第三方財(cái)富管理業(yè)務(wù)，在國內(nèi)尚屬新興行業(yè)，對于該行業(yè)的相關(guān)監(jiān)管理念、監(jiān)管政策并非成熟和穩(wěn)定。因此未來監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)監(jiān)管政策變化，將會對公司的業(yè)務(wù)產(chǎn)生較大影響。
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