財經(jīng)365訊(編輯 孫遠之)近日,全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了新版掛牌協(xié)議,并完成了與全體掛牌公司重新簽署新版掛牌協(xié)議的工作。新版協(xié)議明確全國股轉(zhuǎn)公司可對掛牌公司采取公開問詢、要求解釋和進行現(xiàn)場檢查。
截至4月25日,新三板有11439家掛牌企業(yè)。全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)部門負責(zé)人在4月24日向《證券日報》記者證實“2018年將加大對掛牌公司的公開問詢力度和頻度”。
新版掛牌協(xié)議突出了自律監(jiān)管的核心作用,強調(diào)雙方在自律管理、服務(wù)、準(zhǔn)入、市場活動等方面的權(quán)利義務(wù)對等,體現(xiàn)了鮮明的市場化特征,主要有以下五方面的內(nèi)容。
一是進一步明晰雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系,明確全國股轉(zhuǎn)公司服務(wù)職能,保障掛牌公司權(quán)利。新版掛牌協(xié)議強調(diào)了全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)與掛牌公司共同遵守法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議約定,全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)當(dāng)為掛牌公司開展證券交易、證券發(fā)行、并購重組、信息披露等活動提供平臺及相關(guān)設(shè)施、接受咨詢并提供指導(dǎo)等服務(wù)。
二是強化全國股轉(zhuǎn)公司一線監(jiān)管職能。新版掛牌協(xié)議明確全國股轉(zhuǎn)公司可對掛牌公司采取公開問詢、要求解釋和進行現(xiàn)場檢查,掛牌公司存在違規(guī)行為的,全國股轉(zhuǎn)公司可以采取自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分,明確全國股轉(zhuǎn)公司有權(quán)決定掛牌證券的暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和終止掛牌,掛牌公司有義務(wù)遵守全國股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)規(guī)則并接受自律管理,豐富自律監(jiān)管手段。
三是推動爭議解決,維護投資者權(quán)益。新版掛牌協(xié)議依法約定了仲裁條款,明確了仲裁機構(gòu)、仲裁地、仲裁規(guī)則、仲裁效力等,以利于高效解決爭議。此外,全國股轉(zhuǎn)公司以協(xié)議修訂為契機,推動完善新三板市場爭議解決機制,建立了與深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心等機構(gòu)的合作,積極引導(dǎo)掛牌公司、投資者、中介機構(gòu)等市場主體通過調(diào)解解決糾紛。
四是加強知識產(chǎn)權(quán)保護,營造良好市場環(huán)境。全國股轉(zhuǎn)公司服務(wù)于廣大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成長型企業(yè),高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護,在協(xié)議修訂中強調(diào)了全國股轉(zhuǎn)公司應(yīng)合法、合理使用掛牌公司信息資料,同時掛牌公司應(yīng)保證其相應(yīng)信息不侵犯任何第三方享有的相應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)。
五是增強協(xié)議的適用性和規(guī)范性。如拓寬協(xié)議應(yīng)用范圍,將原掛牌協(xié)議中掛牌對象由“股票”修改為“證券”,便于與后續(xù)豐富市場產(chǎn)品和服務(wù)相銜接。
記者了解到,掛牌協(xié)議是全國股轉(zhuǎn)公司與掛牌公司之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基礎(chǔ)法律文件,是雙方共同的行為準(zhǔn)則,修訂后的掛牌協(xié)議突出了強監(jiān)管控風(fēng)險、保護投資人權(quán)益、充分服務(wù)市場主體的特點。
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