蔡先生告訴記者,自己也是去年在微信群、朋友圈看到別人轉(zhuǎn)發(fā)的時(shí)候,才知道的關(guān)于溫州一些證券營(yíng)業(yè)部被坊間傳言為“游資收割機(jī)”的事情。蔡先生稱自己是溫州人,在溫州工作、生活多年,當(dāng)時(shí)很多外地的一些同事都有打電話來(lái)詢問(wèn),說(shuō)”溫州的營(yíng)業(yè)部上新聞了?”來(lái)打探具體是什么情況。
蔡先生表示,從轉(zhuǎn)發(fā)的消息中得知一些報(bào)道和案例后,也找人打聽(tīng)了一些,自身不認(rèn)識(shí)這些操縱的團(tuán)伙。一些溫州的賬戶和資金出借給別人操作,我也無(wú)從得知,別人出借了證券賬戶和資金給其他人,也不會(huì)往外說(shuō)?。坎⑶冶O(jiān)管也多次明確不能出借賬戶給他人操作。
營(yíng)業(yè)部方面是否被要求協(xié)助調(diào)查呢?蔡先生稱,營(yíng)業(yè)部經(jīng)常會(huì)接到一些監(jiān)管部門的協(xié)查函,多是關(guān)于交易額度、交易行為異常的協(xié)查,都是統(tǒng)一模板,營(yíng)業(yè)部按照要求填報(bào)一些基本信息和所需要的客戶基本信息等資料即可,并不清楚每次發(fā)來(lái)的協(xié)查函都是具體調(diào)查什么,也不特別要求營(yíng)業(yè)部要跟具體的客戶進(jìn)行聯(lián)系、協(xié)助調(diào)查,監(jiān)管部門可能會(huì)去溝通。
蔡先生提到,現(xiàn)在監(jiān)管也都越來(lái)越嚴(yán),有時(shí)候客戶如果突然進(jìn)行大額度的交易,或者報(bào)價(jià)、報(bào)單量跟平時(shí)的操作明顯異常偏大,或者是其他的異常交易行為,那么這個(gè)交易行為是不是客戶自己操作的呢?為何會(huì)出現(xiàn)這種異常?這可能都會(huì)對(duì)市場(chǎng)造成一些影響,也會(huì)引起監(jiān)管機(jī)構(gòu)的注意,會(huì)下發(fā)協(xié)查函來(lái)進(jìn)行核實(shí)、了解情況,營(yíng)業(yè)部經(jīng)常填報(bào)協(xié)查函、配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作也有不少的工作量。
記者注意到,這也呼應(yīng)了從去年開始監(jiān)管不斷加強(qiáng)的趨勢(shì)。去年以來(lái),券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)多次被監(jiān)管部門處罰的案例,業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,這體現(xiàn)出監(jiān)管機(jī)構(gòu)在強(qiáng)化資本市場(chǎng)中介的職責(zé)。
相關(guān)人員也曾公開表示,監(jiān)管部門也正在緊跟市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì),用現(xiàn)代信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)等金融科技武裝自己,堅(jiān)持底線思維,提升監(jiān)管效能,維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行,并探索智能監(jiān)管。