股轉(zhuǎn)表示，本次修訂是為適應(yīng)股票掛牌業(yè)務(wù)電子化流程操作的需要，更好指導(dǎo)申請掛牌公司和主辦券商辦理股票掛牌手續(xù)，提高工作效率，進一步優(yōu)化股票掛牌流程。
讀懂新三板研究員看到，此次修改后，公司掛牌，一定要注意這5個變化。點擊文末“閱讀原文”，你就能看到股轉(zhuǎn)的文件。
一、本次修訂，這5個要點你要注意
本次修訂的主要內(nèi)容有5點：
1、線下變線上，股票掛牌可實現(xiàn)電子化操作
掛牌過程由原來的線下操作調(diào)整為線上操作，通過股轉(zhuǎn)BPM系統(tǒng)實現(xiàn)了掛牌流程的電子化，申請掛牌公司和主辦券商可以在線上自助操作。
其實早在去年12月12日，股轉(zhuǎn)的BPM日常業(yè)務(wù)系統(tǒng)部分功能就已正式上線運行。
除了掛牌過程，同意掛牌函和繳費通知單也將由BPM系統(tǒng)向主辦券商推送，無需到現(xiàn)場領(lǐng)取。今年4月25日，股轉(zhuǎn)就下發(fā)通知，自5月1日起停止發(fā)放紙質(zhì)版同意掛牌函和繳費通知單，申請掛牌公司、主辦券商在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺取得電子版同意掛牌函和繳費通知單，按需下載、打印，并按要求完成掛牌前首次信息披露和繳費工作即可。
還有證券代碼，也將由BPM系統(tǒng)按照當(dāng)日獲得同意掛牌函的公司的受理編號順序自動生成，并對證券簡稱進行自動校驗。
2、掛牌前主辦券商要核查實控人是否失聯(lián)等重大事項
本次修訂增加了股票掛牌前重大事項的核查環(huán)節(jié)，要求主辦券商須對《股票掛牌重大事項確認(rèn)函》中列示的申請掛牌公司是否存在實際控制人或控股股東失聯(lián)，是否存有未在區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場摘牌等重大事項進行核查，未完成核查的不能掛牌。
3、完善信披通道，掛牌前公告可補發(fā)和撤銷
除掛牌前信息披露文件的更正公告和新增臨時公告外，增加了補發(fā)公告和撤銷公告。
補發(fā)公告適用于掛牌前對首次信息披露和第二次信息披露的漏披文件的補充披露；撤銷公告適用于對掛牌前已披露文件的撤銷。自申請掛牌公司股票掛牌日起，已掛牌公司后續(xù)信息披露工作及對掛牌前信息披露文件的更正均通過持續(xù)信息披露通道完成。
4、申請掛牌期間暫停和終止掛牌可以這么做
明確了暫停掛牌和終止掛牌的情形及操作手續(xù)。申請掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續(xù)期間發(fā)生高管未通過全國股轉(zhuǎn)公司的培訓(xùn)等情形時，對該公司股票做暫停掛牌處理；申請掛牌公司在掛牌前，可申請終止掛牌程序。
5、掛牌業(yè)務(wù)辦理要抓緊，股轉(zhuǎn)“限時”了
股轉(zhuǎn)對股票掛牌操作各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，提出辦理時限要求。
首次信息披露應(yīng)在取得同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼當(dāng)日完成，股票初始登記申請表在取得證券簡稱及證券代碼3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交，第二次信息披露文件在掛牌前一個轉(zhuǎn)讓日的15:00前上傳，繳費發(fā)票在主辦券商領(lǐng)取后10日內(nèi)轉(zhuǎn)交掛牌公司等。
同時，為了便于操作，股轉(zhuǎn)整合了相關(guān)公告模板，將原來的《關(guān)于股票掛牌并采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告》、《關(guān)于股票掛牌并采用做市轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告》和《關(guān)于公司掛牌同時發(fā)行的股票將在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告》三個模板合并為一個模板，即《關(guān)于股票掛牌的提示性公告》。
二、新三板公司掛牌辦理新流程，千萬注意辦理時限
1、股東開戶，主辦券商應(yīng)協(xié)助申請掛牌公司完成股東證券賬戶的開立工作；
2、中國結(jié)算在線業(yè)務(wù)平臺注冊，取得中國結(jié)算北京分公司發(fā)放的U-KEY及用戶手冊，用于辦理股份登記等相關(guān)業(yè)務(wù)；
3、向股轉(zhuǎn)申請證券簡稱和證券代碼；
4、股轉(zhuǎn)同意掛牌申請后，取得同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼、完成繳費；
5、抓緊辦理首次信息披露，取得同意掛牌函、證券簡稱及證券代碼當(dāng)日通過BPM系統(tǒng)進行首次信披，披露文件包括：
(1)公開轉(zhuǎn)讓說明書；(2)財務(wù)報表及審計報告；(3)法律意見書；(4)補充法律意見書(如有)；(5)公司章程；(6)主辦券商推薦報告；(7)股票發(fā)行情況報告書(如有)； (8)全國股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的函； (9)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件(如有)； (10)其他公告文件(如有).
6、在BPM系統(tǒng)上傳股票初始登記申請表，取得證券簡稱及證券代碼3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交；
7、辦理股份初始登記；
8、中國結(jié)算北京分公司在線業(yè)務(wù)平臺取得《股份登記確認(rèn)書》等證明文件的當(dāng)日11時前辦理股票掛牌，主辦券商向股轉(zhuǎn)提交股票掛牌手續(xù)，包括《股票掛牌重大事項確認(rèn)函》和《公開轉(zhuǎn)讓記錄表》。股轉(zhuǎn)審核完成并確認(rèn)掛牌信息后，主辦券商可在BPM系統(tǒng)查詢到正式掛牌日期；
9、掛牌前一日進行第二次信息披露，披露文件包括《關(guān)于公司股票掛牌的提示性公告》、《關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告》等。