近日,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布關(guān)于修訂《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》公告,于發(fā)布之日起施行。
這份公告的最大特點(diǎn)就是,以后可以在線上掛牌了。
股轉(zhuǎn)表示,本次修訂是為適應(yīng)股票掛牌業(yè)務(wù)電子化流程操作的需要,更好指導(dǎo)申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商辦理股票掛牌手續(xù),提高工作效率,進(jìn)一步優(yōu)化股票掛牌流程。
讀懂新三板研究員看到,此次修改后,公司掛牌,一定要注意這5個(gè)變化。點(diǎn)擊文末“閱讀原文”,你就能看到股轉(zhuǎn)的文件。
一、本次修訂,這5個(gè)要點(diǎn)你要注意
本次修訂的主要內(nèi)容有5點(diǎn):
1、線下變線上,股票掛牌可實(shí)現(xiàn)電子化操作
掛牌過程由原來的線下操作調(diào)整為線上操作,通過股轉(zhuǎn)BPM系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了掛牌流程的電子化,申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商可以在線上自助操作。
其實(shí)早在去年12月12日,股轉(zhuǎn)的BPM日常業(yè)務(wù)系統(tǒng)部分功能就已正式上線運(yùn)行。
除了掛牌過程,同意掛牌函和繳費(fèi)通知單也將由BPM系統(tǒng)向主辦券商推送,無需到現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取。今年4月25日,股轉(zhuǎn)就下發(fā)通知,自5月1日起停止發(fā)放紙質(zhì)版同意掛牌函和繳費(fèi)通知單,申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)支持平臺(tái)取得電子版同意掛牌函和繳費(fèi)通知單,按需下載、打印,并按要求完成掛牌前首次信息披露和繳費(fèi)工作即可。
還有證券代碼,也將由BPM系統(tǒng)按照當(dāng)日獲得同意掛牌函的公司的受理編號(hào)順序自動(dòng)生成,并對(duì)證券簡(jiǎn)稱進(jìn)行自動(dòng)校驗(yàn)。
2、掛牌前主辦券商要核查實(shí)控人是否失聯(lián)等重大事項(xiàng)
本次修訂增加了股票掛牌前重大事項(xiàng)的核查環(huán)節(jié),要求主辦券商須對(duì)《股票掛牌重大事項(xiàng)確認(rèn)函》中列示的申請(qǐng)掛牌公司是否存在實(shí)際控制人或控股股東失聯(lián),是否存有未在區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)摘牌等重大事項(xiàng)進(jìn)行核查,未完成核查的不能掛牌。
3、完善信披通道,掛牌前公告可補(bǔ)發(fā)和撤銷
除掛牌前信息披露文件的更正公告和新增臨時(shí)公告外,增加了補(bǔ)發(fā)公告和撤銷公告。
補(bǔ)發(fā)公告適用于掛牌前對(duì)首次信息披露和第二次信息披露的漏披文件的補(bǔ)充披露;撤銷公告適用于對(duì)掛牌前已披露文件的撤銷。自申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌日起,已掛牌公司后續(xù)信息披露工作及對(duì)掛牌前信息披露文件的更正均通過持續(xù)信息披露通道完成。
4、申請(qǐng)掛牌期間暫停和終止掛牌可以這么做
明確了暫停掛牌和終止掛牌的情形及操作手續(xù)。申請(qǐng)掛牌公司取得同意掛牌函后,在辦理掛牌手續(xù)期間發(fā)生高管未通過全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的培訓(xùn)等情形時(shí),對(duì)該公司股票做暫停掛牌處理;申請(qǐng)掛牌公司在掛牌前,可申請(qǐng)終止掛牌程序。
5、掛牌業(yè)務(wù)辦理要抓緊,股轉(zhuǎn)“限時(shí)”了
股轉(zhuǎn)對(duì)股票掛牌操作各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),提出辦理時(shí)限要求。
首次信息披露應(yīng)在取得同意掛牌函、證券簡(jiǎn)稱及證券代碼當(dāng)日完成,股票初始登記申請(qǐng)表在取得證券簡(jiǎn)稱及證券代碼3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交,第二次信息披露文件在掛牌前一個(gè)轉(zhuǎn)讓日的15:00前上傳,繳費(fèi)發(fā)票在主辦券商領(lǐng)取后10日內(nèi)轉(zhuǎn)交掛牌公司等。
同時(shí),為了便于操作,股轉(zhuǎn)整合了相關(guān)公告模板,將原來的《關(guān)于股票掛牌并采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告》、《關(guān)于股票掛牌并采用做市轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告》和《關(guān)于公司掛牌同時(shí)發(fā)行的股票將在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓的公告》三個(gè)模板合并為一個(gè)模板,即《關(guān)于股票掛牌的提示性公告》。
二、新三板公司掛牌辦理新流程,千萬注意辦理時(shí)限
1、股東開戶,主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司完成股東證券賬戶的開立工作;
2、中國(guó)結(jié)算在線業(yè)務(wù)平臺(tái)注冊(cè),取得中國(guó)結(jié)算北京分公司發(fā)放的U-KEY及用戶手冊(cè),用于辦理股份登記等相關(guān)業(yè)務(wù);
3、向股轉(zhuǎn)申請(qǐng)證券簡(jiǎn)稱和證券代碼;
4、股轉(zhuǎn)同意掛牌申請(qǐng)后,取得同意掛牌函、證券簡(jiǎn)稱及證券代碼、完成繳費(fèi);
5、抓緊辦理首次信息披露,取得同意掛牌函、證券簡(jiǎn)稱及證券代碼當(dāng)日通過BPM系統(tǒng)進(jìn)行首次信披,披露文件包括:
(1)公開轉(zhuǎn)讓說明書;(2)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;(3)法律意見書;(4)補(bǔ)充法律意見書(如有);(5)公司章程;(6)主辦券商推薦報(bào)告;(7)股票發(fā)行情況報(bào)告書(如有); (8)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意掛牌的函; (9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件(如有); (10)其他公告文件(如有).
6、在BPM系統(tǒng)上傳股票初始登記申請(qǐng)表,取得證券簡(jiǎn)稱及證券代碼3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提交;
7、辦理股份初始登記;
8、中國(guó)結(jié)算北京分公司在線業(yè)務(wù)平臺(tái)取得《股份登記確認(rèn)書》等證明文件的當(dāng)日11時(shí)前辦理股票掛牌,主辦券商向股轉(zhuǎn)提交股票掛牌手續(xù),包括《股票掛牌重大事項(xiàng)確認(rèn)函》和《公開轉(zhuǎn)讓記錄表》。股轉(zhuǎn)審核完成并確認(rèn)掛牌信息后,主辦券商可在BPM系統(tǒng)查詢到正式掛牌日期;
9、掛牌前一日進(jìn)行第二次信息披露,披露文件包括《關(guān)于公司股票掛牌的提示性公告》、《關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告》等。