新三板最新消息 誘騙投資“新三板” 非法交易將受刑罰
新三板股票的投資前景進(jìn)行“分析預(yù)測(cè)”,并大肆宣傳相關(guān)新三板股票即將轉(zhuǎn)板上市,未來(lái)升值空間巨大,通過(guò)此種夸大收益的方式誘騙不明真相投資者以直接轉(zhuǎn)讓或者互報(bào)成交確認(rèn)等方式,高價(jià)受讓新三板股票。上述公司及個(gè)人在不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資格的情況下,從事證券業(yè)務(wù),觸犯了相關(guān)法律規(guī)定,最終受到法律制裁。
在此,證券監(jiān)管部門鄭重提醒:
1.廣大投資者在從事新三板股票交易前,一是應(yīng)當(dāng)充分了解新三板市場(chǎng)特點(diǎn)和交易規(guī)則,遵守投資者適當(dāng)性的有關(guān)規(guī)定,并根據(jù)自身財(cái)力及風(fēng)險(xiǎn)承受能力,審慎決策,不要被虛假宣傳所誤導(dǎo);二是在接受投資咨詢服務(wù)時(shí),應(yīng)保持謹(jǐn)慎,不要輕信非法機(jī)構(gòu)通過(guò)網(wǎng)站和微信、微博和QQ等方式提供的投資咨詢服務(wù),不要被宣傳的“高額收益”和“內(nèi)幕信息”所誘惑,以免上當(dāng)受騙,遭受損失;三是在疑似遭受新三板“原始股”投資騙局時(shí),妥善保留賬戶轉(zhuǎn)賬證明、交易記錄和合同等相關(guān)證據(jù)材料,及時(shí)向公安等有關(guān)部門報(bào)案,幫助挽回?fù)p失。
2.轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范經(jīng)營(yíng)、嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管要求。
一是應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,嚴(yán)格驗(yàn)證客戶身份信息,加強(qiáng)客戶資料審核,全面了解投資者情況,科學(xué)有效評(píng)估,充分揭示風(fēng)險(xiǎn),切實(shí)履行客戶適當(dāng)性管理義務(wù),嚴(yán)禁為不符合適當(dāng)性管理?xiàng)l件的投資者開(kāi)通新三板交易權(quán)限;
二是不得為非法投資咨詢、非法配資炒股炒期貨、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)等非法活動(dòng)提供便利,一旦查實(shí)存在違法違規(guī)行為,監(jiān)管部門將從嚴(yán)從重處理;
三是要牢固樹立“守土有責(zé)”的責(zé)任意識(shí),做好投資者風(fēng)險(xiǎn)教育和防非宣傳工作。積極開(kāi)展政策法規(guī)和典型案例的宣傳,幫助和引導(dǎo)投資者樹立正確投資理念和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力,通過(guò)正規(guī)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與投資,遠(yuǎn)離非法證券期貨活動(dòng)。
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