8月18日，新三板掛牌企業(yè)中科華聯(lián)（838867）股東沂景投資通過協(xié)議交易方式轉(zhuǎn)讓公司股票382萬股。其持股比例由11.78%變?yōu)?.4%。據(jù)相關(guān)規(guī)定，此次交易過程構(gòu)成違規(guī)。
此外，中科華聯(lián)股東沂景投資于2017 年8 月15 日，通過協(xié)議交易方式以10.50 元/股的交易價(jià)格轉(zhuǎn)讓公司股票382萬股，持股比例由11.78%變?yōu)?.40%。
按照收購管理辦法相關(guān)規(guī)定，如有下列情形之一的，投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日起2天內(nèi)編制并披露權(quán)益變動報(bào)告書，報(bào)送股權(quán)轉(zhuǎn)系統(tǒng)，同時通知該公眾公司自發(fā)生之日起至披露后2日內(nèi)，不得再買賣該公司的股票。
收購管理辦法規(guī)定，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份已發(fā)行股份達(dá)到10%后，其擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例每達(dá)到5%的整數(shù)倍時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行披露。并且，自事件發(fā)生之日起至披露后2 日內(nèi)，不得再買賣該企業(yè)的股票。
所以按照正常流程來說，沂景投資在笫2筆轉(zhuǎn)讓后擁有權(quán)益的股份已經(jīng)達(dá)到5%的整數(shù)倍，應(yīng)當(dāng)立即停止交易，披露權(quán)益變動公告之后兩日內(nèi)不能再次交易。
但8月15日當(dāng)日，沂景投資繼續(xù)發(fā)生了兩筆轉(zhuǎn)讓交易，減持182萬股，違反了上述相關(guān)規(guī)定。對此，主辦券商向投資者提示相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。
需要特別注意的是，中科華聯(lián)此前曾于今年7月18日發(fā)布公告表示，欲以9.74元/股價(jià)格向新增投資者華瑞創(chuàng)投發(fā)行821.36萬股，募集資金8000萬元，其認(rèn)購方式為債權(quán)認(rèn)購。目前，該項(xiàng)融資正在認(rèn)購中。
中科華聯(lián)表示，上述股票發(fā)行主要是為了減輕公司債務(wù)負(fù)擔(dān)，降低資產(chǎn)負(fù)債率，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。
據(jù)挖貝網(wǎng)了解，中科華聯(lián)目前主要從事鋰離子電池隔膜及其它高端微孔膜的工藝研發(fā)及相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及服務(wù)。
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