近日,一位張姓投資者向21世紀經(jīng)濟報道記者爆料稱,他們參與的硅谷天堂(833044)定增面臨巨大虧損,他已向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、中國基金業(yè)協(xié)會和北京證監(jiān)局舉報,硅谷天堂的多項違規(guī)事項,包括違規(guī)進行私募產品的網(wǎng)絡推廣等方面。
21世紀經(jīng)濟報道記者就相關問題致電硅谷天堂,隨后也向其發(fā)去采訪提綱,硅谷天堂表示相關問題已反饋給相關人員,會進一步回復。同時,記者還致電股轉系統(tǒng),股轉系統(tǒng)信訪辦將電話轉給公司部,截至發(fā)稿暫未有回應。
另一位不透露姓名的投資者提供了一份據(jù)稱是股轉系統(tǒng)的回應則顯示,據(jù)主辦券商中信建投的核查意見,硅谷天堂在未完成掛牌及董事會、股東大會審議前,存在向特定投資者發(fā)送《股票增發(fā)方案》的情形,存在投資者單方面簽署《股份增發(fā)認購意向書》并向硅谷天堂支付保證金的情形。硅谷天堂推介會或發(fā)行路演中是否存在信披違規(guī)正在進一步核查,股轉系統(tǒng)將在核查后研究相關處理措施。
但上述回應是否屬實,并未獲得股轉系統(tǒng)及中信建投方面的證實。
某上市券商一位新三板業(yè)務人士對此認為:“如果硅谷天堂掛牌前就進行了增發(fā),公告也沒有就發(fā)行肯定違規(guī),不過這個違規(guī)也就是對公司處罰,個人投資者的損失,如果不是有虛假信息,造假等,很難賠償。”
美好預期幻滅
相關公告顯示,硅谷天堂是2015年7月13日獲得掛牌批準,并于當年8月發(fā)布股票發(fā)行方案。
2015年10月30日硅谷天堂發(fā)布股票發(fā)行情況報告書,發(fā)行1.02億股,發(fā)行價30元,募資30.7億元,發(fā)行對象包括 2 名公司原股東,28名新增投資者,其中包括6名自然人和22家機構。
上述22家機構投資者中,定增資管計劃占據(jù)大部分,包括源實-硅谷天堂定增1號投資基金、中建投信托·新三板投資基金8號(硅谷天堂)集合資金信托計劃等。
據(jù)投資者稱,這部分定增份額,早在2015年6月就開始售賣。投資者趙小姐對21世紀經(jīng)濟報道記者表示:“當時讓參加定增的時候說,期限為6個月加6個月,然后大股東會考慮回購,又是主辦券商通道,而其他公司硅谷的定增基金都是三年以上。理所當然的認為他退出沒問題。也就沒有寫業(yè)績承諾之類的?！?/span>
標注時間為2015年6月的一份“中信建投-源實-硅谷天堂新三板定增基金募集說明書”顯示,產品規(guī)模不超過3億,存續(xù)周期為6個月+6個月,認購起點100萬元,認購費1%,收益分配為投資收益不高于100%時,基金管理人提取基金凈收益的20%作為業(yè)績報酬,高于100%則收取凈收益的30%。
這筆認購資金將用于硅谷天堂新三板掛牌后首輪定向增發(fā),擬掛牌時間2015年7月。還款來源為通過協(xié)議轉讓或做市商做市轉讓出售收回本金以及投資收益。
另一位通過中建投信托·新三板投資基金8號(硅谷天堂)集合資金信托計劃買入的投資者對21世紀經(jīng)濟報道記者回憶:“當時中建投定增時預測硅谷公司2016年利潤20億?！?/span>
硅谷天堂年報數(shù)據(jù)顯示,其2015年營收16.4億元,歸屬掛牌公司凈利潤7.59億元,2016年營收9.57億元,歸屬掛牌公司凈利潤3.36億元。
硅谷天堂掛牌價格走勢顯示,2016年4月21日前,其仍能維持在30元/股左右,此后,股價一路下跌,2016年4月22日跌幅達31.53%,2016年5月4日跌幅擴大到58.25%。
投資者虧損近80%
面對投資者的損失,源實資管方面也給出了一份解決方案。
源實資管表示,源實-硅谷天堂定增1號投資基金于2015年6月成立,原定存續(xù)期一年,但受新三板市場總體交投不活躍,及掛牌公司利潤下滑等多重因素影響,基金投資標的股價持續(xù)低迷,股轉系統(tǒng)關于私募機構自查整改實施細則暫未發(fā)布,基金展期一年至2017年6月25日,以期硅谷天堂股價上行、交投活躍時再擇機變現(xiàn)退出。
目前硅谷天堂股價仍然低迷,有不少份額持有人希望盡快退出,但同時另一部分份額持有人卻愿意選擇持股策略,等待時機逐步變現(xiàn)。源實決定采用“產品清算”的模式進行運作,以便可以同時滿足上述兩種需求。
21世紀經(jīng)濟報道記者獲得的上述1號投資基金終止清算的說明顯示,全部基金資產(包括股票和現(xiàn)金)將按投資者持有的基金份額比例,分割至每位投資者名下。
分配的股票有三種處理方式,第一為原狀歸還給符合新三板合格投資者條件的投資者,第二為投資者個人出具指令賣出,第三為由管理人統(tǒng)一變現(xiàn)。
源實在該文件中稱,2017年6月25日前未選擇的投資者將視為同意第三種方式。經(jīng)分割后資產的現(xiàn)金部分,管理人已于2017年7月26日將分配后現(xiàn)金資產直接進入投資者初始認購賬戶。管理人將按清算程序,繼續(xù)完成后續(xù)資產處置安排。
仍有投資者表示不滿,深圳王姓投資者就坦承:“我投資100萬元,現(xiàn)在源實退回38964元,剩下9萬多股份,現(xiàn)在硅谷天堂股價平均價2塊左右,最多也就22萬,如果接受就直接虧損78萬?！?/span>