一、市場(chǎng)建設(shè)情況
1996年會(huì)員大會(huì)以來(lái)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，深交所經(jīng)理層貫徹所黨委部署，執(zhí)行理事會(huì)決策，接受監(jiān)事會(huì)監(jiān)督，認(rèn)真履行市場(chǎng)運(yùn)行和日常經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)。全力以赴抓執(zhí)行、抓落實(shí)，腳踏實(shí)地、開(kāi)拓進(jìn)取，市場(chǎng)改革發(fā)展各項(xiàng)工作不斷取得新成績(jī)。在這個(gè)過(guò)程中，全體會(huì)員給予我們極大的支持和幫助，與我們同堅(jiān)守、共奮斗，打拼出了一條差異化的發(fā)展道路，為資本市場(chǎng)乃至經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局做出了重要的貢獻(xiàn)。
(一)市場(chǎng)規(guī)模迅速擴(kuò)大，整體實(shí)力大幅提升。1996年至今，深交所上市公司數(shù)量從237家增至1947家，股票總市值從4365億元增至23.6萬(wàn)億元，股票市場(chǎng)年度日均交易額從不足50億增加到3000億以上。基金、固定收益產(chǎn)品市場(chǎng)快速發(fā)展，基金掛牌總數(shù)523只，總市值1835億元；債券掛牌2887只，托管總面值1.34萬(wàn)億元。深交所市場(chǎng)融資功能顯著增強(qiáng)，流動(dòng)性持續(xù)改善，吸引力和影響力不斷提升，多項(xiàng)指標(biāo)位居世界前列。
(二)市場(chǎng)體系日益完善，基礎(chǔ)功能有效發(fā)揮。先后設(shè)立了中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，多層次資本市場(chǎng)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)、優(yōu)化資源配置、引導(dǎo)要素流動(dòng)的功能持續(xù)完善。深市主板積極服務(wù)國(guó)企改革，通過(guò)并購(gòu)重組、整體上市等方式，實(shí)現(xiàn)存量做優(yōu)做強(qiáng)。中小企業(yè)板覆蓋面廣，4成以上為細(xì)分行業(yè)龍頭，體現(xiàn)了我國(guó)深度參與國(guó)際分工的成果。創(chuàng)業(yè)板聚焦創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，9成以上為高新技術(shù)企業(yè)，已成為科技創(chuàng)新企業(yè)的聚集地，有力支持了國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略。
(三)市場(chǎng)監(jiān)管不斷強(qiáng)化，運(yùn)行秩序得到改善。監(jiān)管是深交所的旗幟。按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的要求，持續(xù)優(yōu)化完善業(yè)務(wù)規(guī)則，夯實(shí)一線監(jiān)管的制度基礎(chǔ)，現(xiàn)有規(guī)則161件，涉及交易、會(huì)員、監(jiān)管、產(chǎn)品等各個(gè)領(lǐng)域。建立了上市公司信息披露、二級(jí)市場(chǎng)交易、會(huì)員管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)等聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制，實(shí)時(shí)篩查異常交易，堅(jiān)決處置違法違規(guī)行為，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)秩序。
(四)市場(chǎng)服務(wù)體系健全，精準(zhǔn)對(duì)接各方需求。服務(wù)是深交所的名片。通過(guò)強(qiáng)化與部委機(jī)關(guān)、地方政府、高新區(qū)的聯(lián)合培育，為市場(chǎng)參與者提供多平臺(tái)、多渠道、內(nèi)容豐富的市場(chǎng)服務(wù)體系。與地方政府共建當(dāng)?shù)胤?wù)中心，為區(qū)域內(nèi)企業(yè)就近提供專業(yè)化、差異化、精準(zhǔn)化服務(wù)。持續(xù)加大投資者服務(wù)力度，建立集信息交流、股東投票、宣傳教育、分析研究、意見(jiàn)征集、咨詢反饋等“六位一體”的投資者服務(wù)平臺(tái)。
(五)市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施持續(xù)優(yōu)化，交易運(yùn)行更加可靠。技術(shù)是深交所的生命線。我們始終堅(jiān)持自主自立，安全可控，構(gòu)建了支持多層次、多品種、跨市場(chǎng)的技術(shù)體系，擁有完整知識(shí)產(chǎn)權(quán)和所有源代碼。構(gòu)建了完備的系統(tǒng)運(yùn)維和管理體系，保持連續(xù)安全運(yùn)行15年的世界記錄。還培養(yǎng)了一支堅(jiān)強(qiáng)可靠的技術(shù)隊(duì)伍。
深交所各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展的成績(jī)，是證監(jiān)會(huì)黨委、所黨委、理事會(huì)正確領(lǐng)導(dǎo)的結(jié)果，是各會(huì)員單位大力支持的結(jié)果，是在監(jiān)事會(huì)的鼎力支持下，歷任經(jīng)理班子辛勤努力和全所干部員工奮力拼搏的結(jié)果。在此，我代表經(jīng)理層，向各位領(lǐng)導(dǎo)、同仁表示衷心的感謝！
二、近幾年主要工作
近年來(lái)，我們以規(guī)范運(yùn)營(yíng)為基礎(chǔ)，以重點(diǎn)項(xiàng)目為突破，全面推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管、穩(wěn)定、發(fā)展各項(xiàng)工作。
(一)認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，全力維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行
一是完善業(yè)務(wù)規(guī)則。近3年，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，開(kāi)展12次業(yè)務(wù)規(guī)則清理工作，動(dòng)態(tài)修訂完善規(guī)則111件，廢止89件。規(guī)則制定和修改都廣泛征求市場(chǎng)意見(jiàn)，尤其是中小投資者的意見(jiàn)，將市場(chǎng)各方訴求充分體現(xiàn)在監(jiān)管規(guī)則中，著力構(gòu)建公開(kāi)透明、層次清晰、公平高效的業(yè)務(wù)規(guī)則體系。
二是改進(jìn)信息披露監(jiān)管。率先推出上市公司信息披露直通車，除涉及業(yè)務(wù)操作指令外的公告均實(shí)現(xiàn)直通披露，信披監(jiān)管重心從事前轉(zhuǎn)向事中、事后。推進(jìn)分行業(yè)監(jiān)管，率先實(shí)施行業(yè)信息披露指引，提高信息披露有效性和針對(duì)性。依法依規(guī)妥善應(yīng)對(duì)市場(chǎng)熱點(diǎn)事件，及時(shí)通過(guò)問(wèn)詢等方式，督促相關(guān)主體充分披露信息，維護(hù)市場(chǎng)透明。
三是強(qiáng)化異常交易行為監(jiān)控。圍繞“重點(diǎn)賬戶、重點(diǎn)行為、重點(diǎn)股票、重點(diǎn)時(shí)段”四個(gè)關(guān)鍵因素，強(qiáng)化預(yù)警監(jiān)測(cè)。對(duì)于異常交易行為，果斷出手，堅(jiān)決打擊，及時(shí)扼制各類違法違規(guī)“苗頭”行為。及時(shí)上報(bào)交易違法違規(guī)線索，配合證監(jiān)會(huì)和公安機(jī)關(guān)查處多起市場(chǎng)重大違法典型案件。
四是嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線。建立涵蓋技術(shù)、業(yè)務(wù)、市場(chǎng)、保障等4大類共30項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急體系，動(dòng)態(tài)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，不斷完善應(yīng)急流程，定期開(kāi)展壓力測(cè)試和演練，有效提高應(yīng)急處理能力。穩(wěn)妥處置了公司退市、分級(jí)基金下折、極端天氣等風(fēng)險(xiǎn)事件，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。
(二)積極推進(jìn)市場(chǎng)改革發(fā)展，實(shí)現(xiàn)多項(xiàng)重大突破
一是對(duì)外開(kāi)放取得新成果。2016年12月5日，深港通正式啟動(dòng)。深港通標(biāo)的范圍更廣，總額度限制取消，充分展現(xiàn)了我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的信心和決心。目前，深港通運(yùn)行平穩(wěn)、業(yè)務(wù)運(yùn)作有序、跨境合作順暢，各項(xiàng)指標(biāo)正常。2016年12月，深交所與上交所、中金所等組成的聯(lián)合體，成功競(jìng)得巴基斯坦交易所部分股權(quán)，這是我國(guó)交易所“走出去”的重大舉措，是資本市場(chǎng)落實(shí)“一帶一路”國(guó)家戰(zhàn)略和中巴經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)的重大突破。
二是系統(tǒng)建設(shè)達(dá)到新高度。2016年6月6日，深交所自主研發(fā)的第五代交易系統(tǒng)正式上線，目前運(yùn)行良好。新系統(tǒng)前端風(fēng)險(xiǎn)控制能力顯著增強(qiáng)，采用開(kāi)源技術(shù)模式，為市場(chǎng)參與者提供多樣化接入方式，應(yīng)用更加便捷高效。新系統(tǒng)采用首筆委托同時(shí)到達(dá)技術(shù)，使投資者交易機(jī)會(huì)更加公平。第五代交易系統(tǒng)多項(xiàng)指標(biāo)世界領(lǐng)先，可以滿足未來(lái)10到15年的發(fā)展需求，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)核心技術(shù)進(jìn)入世界一流行列。
三是市場(chǎng)產(chǎn)品有新發(fā)展。全力建設(shè)“基金超市”，不斷增加產(chǎn)品供給，優(yōu)化交易機(jī)制。先后實(shí)施跨境產(chǎn)品日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易，開(kāi)通跨市場(chǎng)ETF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回，建立覆蓋ETF、LOF、分級(jí)基金和封閉式基金的一站式交易平臺(tái)。積極發(fā)展債券市場(chǎng)，推出公司債、可轉(zhuǎn)債、可交換債等產(chǎn)品，多渠道幫助企業(yè)解決融資難融資貴的問(wèn)題。大力推進(jìn)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，推出保障房、清潔能源等產(chǎn)品，定向支持民生環(huán)保等事業(yè)。創(chuàng)新設(shè)計(jì)各類資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，拓展中小微企業(yè)融資服務(wù)。
四是市場(chǎng)服務(wù)有新提升。聯(lián)合國(guó)家科技部門，實(shí)施“科技金融路線圖計(jì)劃”，利用多層次資本市場(chǎng)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，為科技型小微企業(yè)提供“線上+線下”精準(zhǔn)投融資對(duì)接服務(wù)，打造公益性、開(kāi)放性的“中國(guó)高新區(qū)科技金融服務(wù)信息平臺(tái)”。目前，已覆蓋全國(guó)25個(gè)省市的65個(gè)國(guó)家級(jí)高新區(qū)，23個(gè)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，聚集了數(shù)千家投資機(jī)構(gòu)。這一網(wǎng)絡(luò)還在不斷拓展，參與機(jī)構(gòu)和活動(dòng)度不斷增加，為全國(guó)各地的雙創(chuàng)活動(dòng)和創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)提供了很好的支持。
(三)加強(qiáng)內(nèi)部管理，提升日常運(yùn)營(yíng)效能
一是完善組織架構(gòu)和決策機(jī)制。本所現(xiàn)有28個(gè)直屬部室，5家下屬機(jī)構(gòu)，參股12家境內(nèi)機(jī)構(gòu)和1家境外交易所。不斷改進(jìn)對(duì)下屬公司的管控，推動(dòng)交易所集團(tuán)化發(fā)展、一體化運(yùn)作。完善議事決策機(jī)制，堅(jiān)持重大事項(xiàng)依法決策、集體決策、民主決策、科學(xué)決策。健全督辦機(jī)制，確保全所各項(xiàng)工作有序推進(jìn)。
二是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。本所現(xiàn)有員工701人，其中，碩士及以上學(xué)位人員占比超過(guò)77%，培養(yǎng)了一支素質(zhì)高、想干事、能干事的專業(yè)人才隊(duì)伍。建立競(jìng)聘上崗與后備選拔相結(jié)合的選任機(jī)制，實(shí)施以專業(yè)職務(wù)為基礎(chǔ)的職級(jí)管理體系。創(chuàng)造條件促進(jìn)人才交流，有計(jì)劃選派優(yōu)秀員工赴定點(diǎn)幫扶單位、地方政府任職、掛職，為員工干事創(chuàng)業(yè)提供寬廣的舞臺(tái)。
三是嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理。堅(jiān)持按財(cái)經(jīng)紀(jì)律辦事，持續(xù)完善財(cái)務(wù)管理制度，優(yōu)化費(fèi)用管理、財(cái)務(wù)審批、資金管理，提高財(cái)務(wù)管理的規(guī)范性、科學(xué)性。實(shí)行全面預(yù)算管理制度，全部支出納入年度預(yù)算管理。嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)制度，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督制約，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
整體而言，深交所各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展比較順利，會(huì)黨委、所黨委和理事會(huì)決策部署都得到了較好的落實(shí)。但我們也深刻認(rèn)識(shí)到，我們的工作與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，與會(huì)黨委、所黨委和全體會(huì)員的要求還有差距，在一線監(jiān)管、市場(chǎng)服務(wù)、投資者保護(hù)等方面還存在很多不足，需要在今后的工作中持續(xù)改進(jìn)。
三、下一階段重點(diǎn)任務(wù)
多年的市場(chǎng)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)告訴我們，深交所改革發(fā)展各項(xiàng)工作必須根植于實(shí)體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略大局，立足國(guó)情市情，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)。面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革新任務(wù)，我們一定努力把握機(jī)遇，勇于擔(dān)當(dāng)，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化發(fā)展方向，履行好一線監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)好市場(chǎng)秩序，努力實(shí)現(xiàn)監(jiān)管、發(fā)展、服務(wù)、技術(shù)和管理的全面提升，進(jìn)一步增強(qiáng)深交所核心競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際影響力。
(一)力爭(zhēng)監(jiān)管領(lǐng)先。我們將深入落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，筑牢市場(chǎng)第一道防線。一是推行“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式。通過(guò)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)督導(dǎo)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等措施，強(qiáng)化會(huì)員對(duì)客戶交易行為的管理責(zé)任，充分發(fā)揮會(huì)員在維護(hù)市場(chǎng)秩序中的作用。二是建立現(xiàn)場(chǎng)檢查機(jī)制。組建專門檢查隊(duì)伍，通過(guò)專項(xiàng)檢查等方式，著力解決一線監(jiān)管中的突出問(wèn)題。三是提高上市公司監(jiān)管效能。以提高透明度為中心，拓寬行業(yè)信息披露指引覆蓋面，深入推進(jìn)分類監(jiān)管，堅(jiān)決整治高送轉(zhuǎn)配合減持、“忽悠式”重組等市場(chǎng)亂象。四是推進(jìn)科技監(jiān)管、智能監(jiān)管。充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)與現(xiàn)代信息技術(shù)，推進(jìn)新一代監(jiān)察系統(tǒng)、新一代信息平臺(tái)建設(shè)，健全市場(chǎng)交易動(dòng)態(tài)監(jiān)控指標(biāo)體系，逐步實(shí)現(xiàn)用現(xiàn)代技術(shù)管理現(xiàn)代市場(chǎng)，補(bǔ)齊監(jiān)管技術(shù)短板。
(二)力爭(zhēng)發(fā)展領(lǐng)先。以多層次市場(chǎng)體系建設(shè)為主線，以發(fā)展創(chuàng)業(yè)板為重點(diǎn)，圍繞市場(chǎng)產(chǎn)品體系建設(shè)，積極推動(dòng)市場(chǎng)改革取得突破，努力將深交所打造成創(chuàng)新資本形成中心。一是加快創(chuàng)業(yè)板改革。推動(dòng)落實(shí)“十三五”規(guī)劃關(guān)于“深化創(chuàng)業(yè)板改革”的要求，努力增加創(chuàng)新企業(yè)供給，推動(dòng)新三板向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板試點(diǎn)，把創(chuàng)業(yè)板服務(wù)對(duì)象向產(chǎn)業(yè)前端推進(jìn)，向企業(yè)最需要資本市場(chǎng)支持的階段推進(jìn)。二是發(fā)展壯大中小企業(yè)板，激發(fā)主板新動(dòng)能。進(jìn)一步支持中小金融企業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)發(fā)行上市，全面提升中小企業(yè)板服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。積極服務(wù)國(guó)企改革，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，打造深市主板市場(chǎng)化藍(lán)籌聚集地。三是積極發(fā)展固定收益和基金產(chǎn)品市場(chǎng)。做大做強(qiáng)核心ETF產(chǎn)品，穩(wěn)妥推進(jìn)PPP、綠色債、雙創(chuàng)債以及債市雙向開(kāi)放，引導(dǎo)資金流向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)體。四是穩(wěn)妥推進(jìn)衍生品市場(chǎng)建設(shè)。推動(dòng)深市股票ETF期權(quán)試點(diǎn)平穩(wěn)啟動(dòng)，在做好風(fēng)險(xiǎn)管控的前提下，逐步探索建設(shè)適應(yīng)深市特點(diǎn)的衍生品市場(chǎng)。
(三)力爭(zhēng)服務(wù)領(lǐng)先。充分發(fā)揚(yáng)深交所注重服務(wù)的優(yōu)良傳統(tǒng)，推動(dòng)市場(chǎng)服務(wù)模式轉(zhuǎn)型升級(jí)，建立更加貼合實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要，更好支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的服務(wù)體系。一是提升科技金融服務(wù)手段。深化“高新區(qū)科技金融信息平臺(tái)”功能，啟動(dòng)“區(qū)域性市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)”建設(shè)，形成覆蓋全國(guó)高新區(qū)和區(qū)域性市場(chǎng)的兩張網(wǎng)絡(luò)，為精準(zhǔn)服務(wù)、高效服務(wù)、全面服務(wù)提供新的抓手。二是拓展跨境服務(wù)。發(fā)揮深交所市場(chǎng)體系、區(qū)位和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，對(duì)接“一帶一路”國(guó)家戰(zhàn)略，為企業(yè)走出去提供更加有效的服務(wù)工具。加強(qiáng)與境外交易所合作，推動(dòng)更大范圍、更深層次的互聯(lián)互通。三是加大投資者服務(wù)力度。以維護(hù)投資者，特別是中小投資者的合法權(quán)益為核心，持續(xù)優(yōu)化“六位一體”服務(wù)平臺(tái)，創(chuàng)新投資者服務(wù)和教育機(jī)制，打造深交所公共服務(wù)新優(yōu)勢(shì)。
(四)力爭(zhēng)技術(shù)領(lǐng)先。面對(duì)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、人工智能等科技浪潮，我們將積極布局、主動(dòng)作為。一是保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)。密切跟蹤境外市場(chǎng)最新實(shí)踐，對(duì)前沿科技進(jìn)行深入研究，加大投入、加快落地，將先進(jìn)技術(shù)融入到現(xiàn)有技術(shù)框架和應(yīng)用體系，全面提升技術(shù)引領(lǐng)能力。二是打通技術(shù)和監(jiān)管。推動(dòng)建立以服務(wù)監(jiān)管為目標(biāo)的技術(shù)體系，運(yùn)用最新技術(shù)手段，解決監(jiān)管面臨的實(shí)際問(wèn)題，有序推動(dòng)重點(diǎn)監(jiān)管系統(tǒng)落地。三是推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。盡快啟動(dòng)南方中心二期建設(shè)和濱海數(shù)據(jù)中心升級(jí)改造，為建設(shè)安全、先進(jìn)、高效的技術(shù)體系提供支撐。
(五)力爭(zhēng)管理領(lǐng)先。始終堅(jiān)持依法治所、從嚴(yán)治所，力爭(zhēng)在內(nèi)部規(guī)范管理上立標(biāo)桿、做表率。一是講政治、顧大局。強(qiáng)化“四個(gè)意識(shí)”，特別是核心意識(shí)和看齊意識(shí)，堅(jiān)定不移地維護(hù)黨中央權(quán)威，堅(jiān)決貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于資本市場(chǎng)的方針政策，堅(jiān)決落實(shí)會(huì)黨委、所黨委的決策部署，確保黨對(duì)交易所事業(yè)的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)。二是加強(qiáng)執(zhí)行力建設(shè)。完善督辦和考核制度，確保理事會(huì)決策事項(xiàng)有效落地，尊重支持監(jiān)事會(huì)發(fā)揮監(jiān)督作用，積極為各專門委員會(huì)工作創(chuàng)造良好條件。三是實(shí)施人才強(qiáng)所戰(zhàn)略。探索多渠道選人用人機(jī)制，優(yōu)化人才成長(zhǎng)培養(yǎng)制度，建立優(yōu)秀人才快速成長(zhǎng)機(jī)制和專業(yè)技術(shù)高管序列，為交易所事業(yè)發(fā)展提供強(qiáng)有力的人才保障。四是抓好權(quán)力監(jiān)督與制約。加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重要部門、關(guān)鍵崗位的日常監(jiān)督和管控，建立常態(tài)化問(wèn)責(zé)機(jī)制，形成有效的權(quán)力制約機(jī)制和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。