一宗信息披露違法違規(guī)案中，大連大福控股股份有限公司未按規(guī)定披露對(duì)大連大顯集團(tuán)有限公司提供1.4億元擔(dān)保并開具3億元轉(zhuǎn)賬支票作為履約保證事項(xiàng)，未按規(guī)定披露募集資金4.59億元質(zhì)押擔(dān)保事項(xiàng)，2016年5月31日的臨時(shí)公告存在虛假記載。大連控股的上述行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)大連控股給予警告，并處以60萬元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員代威給予警告，并處以30萬元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員周成林給予警告，并處以3萬元罰款。
三宗內(nèi)幕交易案中，一是李某峰、劉某菊系華聞傳媒投資集團(tuán)股份有限公司擬收購陜西華商傳媒集團(tuán)有限責(zé)任公司等多家公司這一內(nèi)幕信息的知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，華聞傳媒財(cái)務(wù)部經(jīng)理助理萬玉珍與劉某菊存在聯(lián)絡(luò)接觸，且負(fù)責(zé)審核劉某菊盡職調(diào)查出差報(bào)銷單據(jù)，控制使用“萬某弟”證券賬戶交易“華聞傳媒”，獲利約6.6萬元。萬玉珍堂兄萬明曾任華聞傳媒董事，是李某峰的前直屬領(lǐng)導(dǎo)，與李某峰存在聯(lián)絡(luò)接觸且與萬玉珍聯(lián)系頻繁，控制使用某公司證券賬戶及“萬某”等親友的證券賬戶交易“華聞傳媒”，獲利約1358.8萬元。上述行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收萬玉珍違法所得約6.6萬元，并處以約19.9萬元罰款，沒收萬明違法所得約1358.8萬元，并處以約4076.5萬元罰款。
二是楊某澤系江蘇亞邦染料股份有限公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊某澤之子楊益?zhèn)ネ涓竿ㄐ怕?lián)絡(luò)頻繁，控制使用“曹某”“楊某菁”證券賬戶交易“亞邦股份”，獲利約為135.8萬元，違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定沒收楊益?zhèn)ミ`法所得約135.8萬元，并處以約271.6萬元罰款。
三是趙某系唐山港集團(tuán)股份有限公司2015年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人，劉俊是趙某的直接下屬，二人平時(shí)接觸多。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉俊在與趙某交談后立即使用本人證券賬戶大量買入“唐山港”，獲利約為16.16萬元，違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收劉俊違法所得約16.16萬元，并處以約48.5萬元罰款。
一宗基金從業(yè)人員違法違規(guī)案中，白金于2011年7月入職廣發(fā)基金管理有限公司，成為證券投資基金從業(yè)人員。從業(yè)期間，白金及其配偶雷某共同控制“肖某”證券賬戶進(jìn)行證券投資，但未按規(guī)定向廣發(fā)基金申報(bào)，違反了《基金法(2012年修訂)》有關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定責(zé)令白金改正，并處以5萬元罰款。
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