財經(jīng)365訊 今年1月23日，震驚中國金融市場的“徐翔案”終于落下帷幕，原來被股民成為“私募一哥”的徐翔受到了法律制裁，被判處有期徒刑五年六個月同時并處罰金。事實上，在“徐翔案”偵破背后有著諸多細節(jié)和故事。
近期（12月4日），上海市公安局經(jīng)偵總隊政委胡斌勇獲評CCTV2017年度法治人物，胡斌勇正是帶隊偵破“徐翔案”的人，五年多來，他指揮偵破徐翔案、伊世頓案等金融大要案件180余起，打擊處理犯罪嫌疑人600余人，為國家和群眾挽回直接經(jīng)濟損失400余億元。
1、徐翔案經(jīng)過
據(jù)胡斌勇透露，徐翔案的數(shù)據(jù)信息有數(shù)千億條，僅僅證券交易數(shù)據(jù)多達300余TB，辦案人員需要從中抽絲剝繭，找出不合常理、甚至可能違法犯罪的蛛絲馬跡，難度非常高，但他們不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓，調(diào)整偵查思路，換個分析角度，從股指大漲原因找起，最終揭開了徐翔案的真相。
徐翔和他的澤熙投資，曾經(jīng)是私募基金圈的“明星”，徐翔原來被稱為“私募一哥”、“漲停板敢死隊總舵主”。
徐翔的“傳說”起于寧波解放南路漲停板敢死隊，他擅長“抄底”、投資風格“快準狠”，案例包括重慶啤酒等。2009年徐翔轉(zhuǎn)型成立私募公司澤熙投資，旗下幾個產(chǎn)品收益率很高，甚至在2015年股市強烈波動時凈值還逆勢上漲。市場廣為傳說，而徐翔本人神秘、低調(diào)，很少露面。
2015年11月1日，徐翔從寧波杭州灣跨海大橋上被司法部門帶走，所謂的私募“神話”破滅。當時徐翔頭發(fā)凌亂、眼神疲勞、表情呆滯，有人感慨，謝幕時才得見真容。
2016年11月，青島市人民檢察院對徐翔、王巍、竺勇操縱證券市場案提起公訴。
2017年1月23日，徐翔被判處有期徒刑五年六個月同時并處罰金。
2017年6月，中基協(xié)的一紙紀律處分決定書透露徐翔案的細節(jié)：徐翔實際控制139個賬戶，與13家上市公司董事長或?qū)嵖厝撕现\操縱股價，徐翔等人實際非法獲利93.38億元。
2、涉及千億條信息中尋找到犯罪線索
事實上，偵破徐翔案是一項非常浩大的工程。
2015年6月，證券資本市場劇烈波動。為查清股市波動中的違法犯罪行為，公安部從前期搜集獲取的數(shù)據(jù)資料中鎖定了一批線索，決定組建專案組查找股市波動中的不法行為、懲治證券資本市場中的隱藏罪惡。胡斌勇受命擔任專案組的負責人。
雖然專案組成員辦案經(jīng)驗都很豐富，但是此次徐翔案有著數(shù)以千億計的證券期貨交易信息，要從中尋找不合常理的蛛絲馬跡，不是一件容易的事情。股市波動的時間短短數(shù)周，專案組分析這一階段的市場交易情況就花了近4個多月時間。
2015年10月，胡斌勇在總結(jié)分析前階段經(jīng)驗教訓的基礎(chǔ)上，重新調(diào)整了偵查思路：“之前，我們一直盯著股市波動這一時期反復尋找引起股指下跌的原因，但始終未能成功；我們何不‘逆向思維’，換一個分析的角度，從引起股指大幅上漲的原因開始找起呢？”然而，之前股指大幅上漲的時間長達近半年，其數(shù)據(jù)分析的工作量、復雜性幾乎呈幾何級增長。
既然選定了方向，專案組人員認為再大的困難也要攻克。他們認識到，想要突破案件，必須通過專業(yè)技術(shù)和專業(yè)手段對滬、深兩市的交易進行跨行業(yè)、跨市場的全數(shù)據(jù)分析。數(shù)據(jù)有多少？胡斌勇說，“一個2000字左右的word文檔是30KB，1024KB是1MB，1024MB是1GB，1024GB才是1TB，這起案件僅僅證券交易數(shù)據(jù)就多達300余TB?！?/span>
通過努力，僅僅過了2周，胡斌勇帶領(lǐng)的專案組找到了徐翔等人的犯罪線索。據(jù)澎湃新聞報道，專案組從數(shù)億手交易中篩選出特定節(jié)點的近百支股票，這些股票的波動具有相同特征：股市劇烈波動前大幅上漲至1倍甚至2倍，此后又大幅下跌3倍甚至4倍。
而這些股票的背后，均有著一個叫作“澤熙”公司的操作痕跡，澤熙管理資產(chǎn)數(shù)百億。這家投資管理公司的控制人，正是號稱“私募一哥”的徐翔。專案組發(fā)現(xiàn)，徐翔買入股票后，通過發(fā)布虛假利好消息等手段，待股價大幅上漲后拋出牟利。
3、徐翔被抓捕案件浮出水面
在初步掌握徐翔等人犯罪線索后，上級部門要求專案組迅速將犯罪嫌疑人抓捕歸案。此時，專案工作已經(jīng)到了最關(guān)鍵的時刻。
通過抓捕方案的制定、審定，胡斌勇提出抓捕總策略：嚴格保密、出其不意、全部犯罪嫌疑人同步到案。最終，警方在寧波境內(nèi)的跨海大橋上將主犯徐翔抓獲歸案，該案其他全部犯罪嫌疑人也同步到位。
隨后，在同步開展審訊的同時，胡斌勇帶領(lǐng)專案組在選取涉案股票樣本進行成功分析的基礎(chǔ)上，通過專業(yè)軟件對反洗錢數(shù)據(jù)進行運算，建立賬戶之間的關(guān)聯(lián)性，連續(xù)印證了徐翔交易的多支股票存在問題。隨著審訊約談、數(shù)據(jù)分析、調(diào)查取證，案件真相逐漸浮出了水面。
據(jù)重慶晨報上游新聞報道，在確鑿的證據(jù)面前、在清晰的事實面前、在法律的威嚴面前，“資本大鱷”徐翔低下了原本高傲的頭顱：“我原以為我是站在監(jiān)管之上的人，沒人可以打敗我，但你們卻徹底打敗了我，更是征服了我。”
據(jù)媒體報道，2017年1月，經(jīng)過法院的審判，徐翔被繩之以法，入監(jiān)服刑，全案判處罰金合計300億元。