證監(jiān)會(huì)近日修訂了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《發(fā)審委辦法》),自發(fā)布之日起施行。本次修訂主要涉及10個(gè)方面的內(nèi)容,主要是強(qiáng)化了發(fā)審委制度運(yùn)行監(jiān)管,證監(jiān)會(huì)將設(shè)立發(fā)審委遴選委員會(huì)、發(fā)行審核監(jiān)察委員會(huì)。另外,將主板發(fā)審委和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并。
發(fā)審委制度是發(fā)行監(jiān)管制度的重要組成部分,依據(jù)《證券法》規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)發(fā)行審核委員會(huì),依法審核股票發(fā)行申請(qǐng)。發(fā)審委制度運(yùn)行至今,在吸收證監(jiān)會(huì)以外的專家參與審核工作,發(fā)揮專家把關(guān)功能,從源頭上提高公司質(zhì)量,強(qiáng)化對(duì)發(fā)行審核工作的監(jiān)督,提高發(fā)行審核工作的公信力方面發(fā)揮了重要作用。
但是,隨著形勢(shì)變化,發(fā)審委制度也需要進(jìn)一步予以完善。前期在公開(kāi)征求市場(chǎng)意見(jiàn)后,證監(jiān)會(huì)吸收了市場(chǎng)的有益建議,尤其在嚴(yán)把審核信息披露質(zhì)量關(guān)、進(jìn)一步規(guī)范審核權(quán)力運(yùn)行機(jī)制和防范權(quán)力尋租等方面,從體制機(jī)制和組織架構(gòu)方面進(jìn)行了優(yōu)化。
據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉介紹,本次修訂《發(fā)審委辦法》主要涉及以下10個(gè)方面的內(nèi)容:一是增加了保護(hù)投資者合法權(quán)益的宗旨;二是強(qiáng)化發(fā)審委選聘工作;三是增加對(duì)發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)察的制度安排;四是完善限制發(fā)審委委員買賣股票制度;五是將主板發(fā)審委和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并;六是適當(dāng)增加委員總數(shù);七是減少委員任職期限;八是完善發(fā)審委委員任職條件;九是強(qiáng)化委員推薦單位責(zé)任;十是增加了對(duì)違法違規(guī)委員公開(kāi)譴責(zé)的處理方式。在原有談話提醒、批評(píng)、解聘等處理措施的基礎(chǔ)上,增加公開(kāi)譴責(zé)的處理措施,完善對(duì)違法違規(guī)委員的追責(zé)制度,督促委員勤勉盡責(zé)。
高莉表示,需要說(shuō)明的是,完善發(fā)審委制度,關(guān)鍵在于強(qiáng)化發(fā)審委制度運(yùn)行的監(jiān)督管理。堅(jiān)持以問(wèn)題為導(dǎo)向,查隱患、堵漏洞、補(bǔ)短板,強(qiáng)化發(fā)審委制度運(yùn)行監(jiān)管,把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里,構(gòu)建不敢腐、不能腐、不想腐的長(zhǎng)效機(jī)制。堅(jiān)持發(fā)審委選聘、運(yùn)行、監(jiān)察相分離原則,設(shè)立發(fā)審委遴選委員會(huì),增加面試和考察環(huán)節(jié),按照依法、公開(kāi)、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員;設(shè)立發(fā)行審核監(jiān)察委員會(huì),采取按一定比例對(duì)發(fā)行審核項(xiàng)目進(jìn)行抽查的方式,對(duì)發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)察。打造忠誠(chéng)可靠、干事創(chuàng)業(yè)的發(fā)審委隊(duì)伍,樹(shù)立風(fēng)清氣正、團(tuán)結(jié)向上的工作氛圍。堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,切實(shí)提升發(fā)行審核質(zhì)量,嚴(yán)把上市公司準(zhǔn)入關(guān),防止病從口入,防范惡性與重大審核風(fēng)險(xiǎn),切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。
高莉表示,新的《發(fā)審委辦法》發(fā)布實(shí)施后,證監(jiān)會(huì)將依據(jù)新辦法開(kāi)始遴選新一屆發(fā)審委委員,第十六屆主板發(fā)審委和第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委工作到新一屆發(fā)審委成立為止。(原標(biāo)題:證監(jiān)會(huì)改革發(fā)審委 增設(shè)“兩委”扎牢制度籠子)
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