7月7日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉通報近年“老鼠倉”的執(zhí)法情況，統(tǒng)計顯示，2014年以來證監(jiān)會共啟動99起“老鼠倉”違法線索核查，向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件83起，涉案交易金額約800億元。并且當(dāng)前“老鼠倉”違法犯罪出現(xiàn)新趨勢，個別經(jīng)營機構(gòu)“窩案”頻發(fā)。
截至今年5月底，司法機關(guān)已經(jīng)對25名金融資管從業(yè)人員做出有罪刑事判決，證監(jiān)會已經(jīng)對15名證券從業(yè)人員采取證券市場禁入措施。在此過程中，證監(jiān)會與審計、公安司法機關(guān)密切配合，嚴肅查處了博時基金原基金經(jīng)理馬樂、中郵創(chuàng)業(yè)基金原基金經(jīng)理厲建超、易方達基金原副總經(jīng)理陳志民、中國人壽原投資總監(jiān)曾宏等一批典型案件，對于規(guī)范資管機構(gòu)合規(guī)內(nèi)控、規(guī)范從業(yè)人員誠實守信，起到了較好的威懾和警示作用。
在稽查執(zhí)法工作中，證監(jiān)會按照依法、全面、從嚴監(jiān)管的要求，著力強化了多方面工作，包括積極推動法律制度不斷完善；充分依托運用大數(shù)據(jù)監(jiān)控技術(shù)；主動拓寬執(zhí)法行動的覆蓋領(lǐng)域；聯(lián)合公安機關(guān)開展打擊和防范“老鼠倉”交易專項行動；加強對經(jīng)營機構(gòu)資管業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查等。
據(jù)高莉介紹，當(dāng)前，“老鼠倉”違法犯罪仍然時有發(fā)生。一是違法行為持續(xù)時間長，交易和獲利金額大，長期、嚴重損害委托人利益。二是個別經(jīng)營機構(gòu)“窩案”頻發(fā)，有的機構(gòu)多名從業(yè)人員同時涉案，有的機構(gòu)同一崗位前后任投研人員先后涉案。三是案發(fā)崗位除了投資經(jīng)理、研究人員，還涉及交易員、銷售人員、部門總監(jiān)甚至機構(gòu)高管，相關(guān)人員保密意識十分淡薄。四是信息傳遞型交易逐漸增多，出現(xiàn)從業(yè)人員相互交換信息或與利益關(guān)系人內(nèi)外勾結(jié)、共謀作案的現(xiàn)象。五是案發(fā)領(lǐng)域從基金行業(yè)向保險資管、托管銀行蔓延。上述情況已經(jīng)引起監(jiān)管部門高度重視。
高莉表示，下一步，證監(jiān)會一方面將積極探索跨部門信息共享、聯(lián)合檢查，健全綜合防控長效機制；推動出臺“老鼠倉”司法解釋，明確執(zhí)法標準；綜合運用行政處罰、市場禁入、刑事追責(zé)等方式加大違法成本，切斷利益輸送暗道。另一方面，進一步建立健全證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理和內(nèi)部控制，鏟除滋生違法犯罪的土壤，擠壓“老鼠倉”的空間，并充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的培訓(xùn)宣教功能，讓從業(yè)人員牢記“受人之托、忠人之事”的初心，恪守“誠實信用、謹慎勤勉”的操守。（原標題：證監(jiān)會三年半向公安移送83起“老鼠倉”案）
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