自7月28日證監(jiān)會表態(tài)將強(qiáng)化對上市公司停復(fù)牌的一線監(jiān)管后，相關(guān)部門已有所行動，近日已有多家公司收到了相關(guān)函件。
監(jiān)管層不僅明確要求上市公司說明重組進(jìn)展，提醒上市公司高管注意“控制停牌時間”，對不構(gòu)成重組的，更是直接明確規(guī)定了復(fù)牌的時間，以往的“隨意停、籠統(tǒng)說、停時長”等停復(fù)牌中的三大問題成為監(jiān)管部門的關(guān)注重點(diǎn)。
記者注意到，8月7日當(dāng)天有逾240家公司停牌，停牌原因主要包括重大資產(chǎn)重組、重大事項(xiàng)未公布及盤中臨時停牌等。其中，深深房A、*ST華澤、中環(huán)股份(002129,股吧)等多家公司停牌時間較長，起始停牌時間在2016年。
7月28日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬在例行新聞發(fā)布會上表示，長期以來，證監(jiān)會將完善上市公司停牌制度納入基礎(chǔ)制度范疇，滬深交易所分別發(fā)布了停牌指引，證監(jiān)會發(fā)布相關(guān)規(guī)定。總的來看，上市公司停牌數(shù)量大幅減少。2016年較2015年停牌下降了兩成?；痉€(wěn)定了市場預(yù)期。同時，需要看到，我國資本市場仍然處在新型加轉(zhuǎn)軌階段，損害中小投資者行為時有發(fā)生，引起了市場關(guān)注，做好停復(fù)牌制度改革需要在維護(hù)市場秩序和保護(hù)投資者權(quán)益之間做平衡。
幾天之后，上交所就發(fā)布了對廈華電子(600870)的“任性”停牌的處分結(jié)果。自2015年開始，該公司即以籌劃重大資產(chǎn)重組為由連續(xù)停牌長達(dá)9個多月，期間雖數(shù)次變更重組標(biāo)的但仍以失敗告終。
上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在廈華電子籌劃重組和非公開發(fā)行股票的過程中，交易所公司監(jiān)管部門除日常多次口頭提醒外，曾分別于2015年6月、8月和9月以及2016年3月先后4次通過書面函件和現(xiàn)場溝通方式提醒、督促其避免長期停牌，但廈華電子依然我行我素。
上交所認(rèn)定，廈華電子及其實(shí)控人和時任董事長王玲玲（代行董事會秘書職責(zé)）的相關(guān)行為嚴(yán)重違規(guī)，予以公開譴責(zé)處分，并將通報中國證監(jiān)會和廈門市政府，記入上市公司誠信檔案。
記者注意到，以往停復(fù)牌存在著“隨意停、籠統(tǒng)說、停時長”等問題，近期的監(jiān)管則直指三大問題進(jìn)行嚴(yán)查。例如，上市公司往往用“重大資產(chǎn)重組”的理由來停牌，監(jiān)管部門近日則發(fā)出多封函件，對上市公司的重組進(jìn)展進(jìn)行詳細(xì)追問。
勝利精密(002426,股吧)（002426）8月1日收到深交所的問詢函，深交所對公司股票停牌時間較長表示高度關(guān)注，要求公司就籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)停牌的進(jìn)展、詳細(xì)步驟以及尚未復(fù)牌的具體原因等進(jìn)行詳細(xì)說明。
自5月25日起因謀劃重大資產(chǎn)重組而停牌的愛建集團(tuán)(600643)曾收到了上交所關(guān)于停牌的監(jiān)管工作函。監(jiān)管函指出，愛建集團(tuán)“應(yīng)當(dāng)審慎判斷并盡快明確籌劃中的股權(quán)購買事項(xiàng)是否構(gòu)成重大資產(chǎn)重組及發(fā)行股份購買資產(chǎn)。如不涉及該等情形，應(yīng)當(dāng)及時召開投資者說明會，披露所籌劃事項(xiàng)的具體情況，并最晚于2017年8月2日前申請股票復(fù)牌。”
上交所還明確要求，愛建集團(tuán)董事會應(yīng)本著對全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，加快推進(jìn)正在籌劃的資產(chǎn)重組事項(xiàng)，協(xié)助完成后續(xù)要約收購實(shí)施，嚴(yán)格遵守停牌業(yè)務(wù)規(guī)則，控制停牌時間，及時履行信披義務(wù)。8月2日愛建集團(tuán)復(fù)牌。
常德鵬稱，下一步，證監(jiān)會將堅持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，不斷完善上市公司停復(fù)牌制度，強(qiáng)化證券交易所對上市公司停復(fù)牌的一線監(jiān)管，在保障停復(fù)牌功能的順暢發(fā)揮的同時，引導(dǎo)上市公司審慎行使停牌權(quán)利，維護(hù)市場交易的連續(xù)性和流動性。
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