今年以來，證監(jiān)會共開出200多張“罰單”，罰沒款合計超過70億元，金額遠超去年全年。
預計未來將進一步加大稽查執(zhí)法工作的及時性和有效性，進一步拓展案件覆蓋面，進一步創(chuàng)新稽查執(zhí)法思路，優(yōu)化案件查辦組織模式，不斷提升稽查執(zhí)法效率，從而切實維護市場秩序，促進資本市場健康發(fā)展，增強投資者信心，提升監(jiān)管公信力。
依法全面從嚴監(jiān)管
統(tǒng)計數據顯示，證監(jiān)會今年以來共作出行政處罰決定206件，罰沒款金額73.24億元，是去年全年的1.7倍；市場禁入36人，預計全年市場禁入人數將再創(chuàng)歷史新高。
“2016年以來，證監(jiān)會大力堅持依法、全面、從嚴的監(jiān)管理念，今年更是對各類違法違規(guī)行為加強處罰追責，通過嚴查操縱股市、深入整治市場亂象，積極穩(wěn)妥處置重點風險，提升市場違規(guī)成本等方式來達到從嚴治市的目的?！毙聲r代證券首席經濟學家潘向東表示，全面深入推進稽查執(zhí)法是“強 監(jiān)管”的落實與體現(xiàn)，有助于凈化市場生態(tài)環(huán)境，確保資本市場健康發(fā)展, 使其更好地服務實體經濟，提升服務效率和水平，并保護好投資者的合法權益。
“證券監(jiān)管成效顯著，稽查執(zhí)法居功至偉。”南開大學金融發(fā)展研究院負責人田利輝認為，證監(jiān)會稽查執(zhí)法工作是維護資本市場公平和公正的重要基石之一。“天下之事，不難于立法，而難于法之必行?！睕]有有效的稽查執(zhí)法，就沒有真正的基于法治精神的資本市場。令在必信，法在必行。只有堅持有效的稽查執(zhí)法，金融監(jiān)管才能落到實處。
中國人民大學法學院教授劉俊海表示，今年以來證監(jiān)會案件查處力度加大，這是踐行依法、全面、從嚴監(jiān)管理念的具體體現(xiàn)，這樣才能解決資本市場存在的不規(guī)范、不公平、不平衡等矛盾。同時，通過加強監(jiān)管，消除投資者的焦慮感、挫折感、失落感，提升投資者幸福感、獲得感、安全感，建設投資者友好型資本市場。
整治市場亂象 維護市場秩序
業(yè)內人士表示，證監(jiān)會敢于亮劍，對慧球科技“1001項議案”信息披露違法系列案、鮮言操縱“多倫股份”案、九好集團與鞍重股份“忽悠式重組”案、山東墨龍信息披露違法及實際控制人內幕交易案、唐漢博跨境操縱“小商品城”案等社會關注度高、市場影響大的案件依法高效作出行政處罰，迅速回應市場關切，有效地震懾違規(guī)、違法行為，整治市場亂象，凈化市場生態(tài)，維護市場秩序，增強投資者信心，提升監(jiān)管公信力。
田利輝認為，頂格處罰、辦大案要案、行刑聯(lián)合進一步反映了證監(jiān)會稽查部門嚴格執(zhí)法的精神。
潘向東認為，從今年以來證監(jiān)會通報行政處罰案件的數量以及罰沒金額來看，力度較往年有所加大，顯示了監(jiān)管與稽查執(zhí)法的高壓態(tài)勢，這是踐行依法、全面、從嚴監(jiān)管的具體表現(xiàn)。未來監(jiān)管部門將繼續(xù)推進資本市場監(jiān)管的法制化、常態(tài)化和公開化，提高市場主體違法違規(guī)及失信成本，維護市場“三公”原則。
潘向東強調，從今年證監(jiān)會稽查執(zhí)法工作的特點來看，監(jiān)管部門對各類違法、違規(guī)行為持零容忍態(tài)度，通過全鏈條的從嚴監(jiān)管，進一步整治市場亂象，良好的A股市場生態(tài)正在逐步形成。
劉俊海表示，查處的大案、要案以及典型案例增多，其特點是標的金額較大，涉案主體多為“資本大鱷”及演藝界明星，這向投資者傳遞了一個信號，即不論涉案主體的資本規(guī)模多寡，只要其出現(xiàn)違法違規(guī)及失信行為，資本市場的“法治牙齒”就會發(fā)力。
監(jiān)管能力不斷提升
證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬日前在介紹證監(jiān)會部署專項執(zhí)法行動第四批案件情況時強調，下一步，證監(jiān)會將進一步把主動防范化解系統(tǒng)性金融風險放在更加重要的位置，依法全面從嚴打擊影響市場穩(wěn)定運行、侵害投資者合法權益的各類違法違規(guī)行為，堅決維護國家金融安全，促進多層次資本市場健康發(fā)展。
潘向東強調，未來應進一步增強稽查執(zhí)法工作的及時性和有效性，加大對案件曝光的力度，進一步創(chuàng)新稽查執(zhí)法思路，優(yōu)化案件查辦組織模式，不斷提升稽查執(zhí)法效率，從而切實維護市場秩序，促進資本市場健康發(fā)展，增強投資者信心，提升監(jiān)管公信力。
“奉法者強則國強，奉法者弱則國弱?！碧锢x建議，證監(jiān)會要繼續(xù)嚴格執(zhí)法、及時通報、加大宣傳、震懾市場的不良參與者，同時通過技術手段逐步開展以互聯(lián)網和大數據為基礎的智能監(jiān)管，逐步形成“不敢違、不能違和不想違”的、健康規(guī)范的市場環(huán)境。
劉俊海認為，下一步，證監(jiān)會的案件通報可以更精準、更聚焦，通過大數據、云計算等技術建立跨市場、跨地域、跨部門的，24小時全天候、360度全方位、信息實時更新，快捷高效的資本市場違法行為查處合作機制。
此前，證監(jiān)會在研究部署稽查執(zhí)法工作時表示，近兩年來，稽查執(zhí)法工作取得了查辦案件數量大幅增加、案件類型全面拓展、辦案效率顯著提升、辦案質量穩(wěn)步提高的明顯成績，但隨著市場廣度與深度的不斷拓展，交易模式、交易技術的日益復雜，違法違規(guī)案件的發(fā)案數量將會越來越多，案件查辦的難度將越來越高。
證監(jiān)會強調，有效應對這些新挑戰(zhàn)，要堅決貫徹落實依法全面從嚴監(jiān)管工作方針，要進一步拓展案件覆蓋面，以專項執(zhí)法行動為重點，以常規(guī)案件辦理為基礎，加大科技支撐力度，深化體制改革，強化統(tǒng)一指揮，注重執(zhí)法協(xié)同，狠抓規(guī)范管理，堅決履行法律賦予的神圣職責，為更好地維護資本市場公開公平公正的市場秩序、更好地保護中小投資者的合法權益、更好地促進資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，提供堅強有力的執(zhí)法保障。
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