基金公司申報(bào)材料
基金管理人應(yīng)當(dāng)在2017年6月5日前報(bào)送哪些材料?如下:
(一)公司對截至2017年5 月31 日超期未募集基金產(chǎn)品的后續(xù)處理方案說明;
(二)公司對截至2017年5月31日超期未募基金產(chǎn)品的處理措施明細(xì)表;
(三)基金管理人對相關(guān)產(chǎn)品選擇辦理延期募集的,應(yīng)當(dāng)提交延期募集備案的申請材料;
(四)基金管理人對相關(guān)產(chǎn)品選擇不再延期募集,應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)專項(xiàng)承諾。專項(xiàng)承諾應(yīng)當(dāng)包括公司不再申請延期募集相關(guān)產(chǎn)品備案(需逐一說明產(chǎn)品批文);公司將強(qiáng)化內(nèi)部控制,理性申報(bào)產(chǎn)品;今后嚴(yán)格在批文規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行產(chǎn)品募集,出現(xiàn)超期未募集情形的,自愿接受監(jiān)管安排等有關(guān)事項(xiàng)的說明。
逾期未按第一項(xiàng)要求報(bào)送書面正式材料的,后續(xù)不再接收。
基金君再回顧下此前通知
在基金產(chǎn)品注冊審查過程中,對于存在短時(shí)間內(nèi)大量申報(bào)基金產(chǎn)品、超期未募集基金產(chǎn)品數(shù)量達(dá)到或者超過已批復(fù)未募集基金產(chǎn)品總數(shù)的60%、“迷你基金”數(shù)量較多、基金經(jīng)理“一拖多”、一年內(nèi)被采取兩次以上行政監(jiān)管措施等情形的基金管理人,監(jiān)管層將委托相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對基金管理人的有關(guān)情況進(jìn)行實(shí)地核查。
這一措施也取得較好效果:
一是,對防止行業(yè)盲目大量申報(bào)產(chǎn)品、刻意囤積批文起到了較好的提醒、警示作用;
二是,基金管理人申報(bào)產(chǎn)品趨于理性,盲目扎堆申報(bào)產(chǎn)品的現(xiàn)象有所緩解;
三是,基金管理人積極采取有關(guān)措施,根據(jù)市場和投資者需求合理安排產(chǎn)品發(fā)行或變更注冊,逐步消化超期批文。