5月19日，中郵基金官網(wǎng)發(fā)布消息稱，中郵投資總監(jiān)兼基金經(jīng)理鄧立新“因其個人行為，正在接受相關(guān)部門調(diào)查”。鑒于上述情況，公司決定暫停其基金經(jīng)理職務(wù)，其所管理的中郵風(fēng)格輪動基金，本公司已增聘經(jīng)驗(yàn)豐富的其他基金經(jīng)理進(jìn)行管理。其參與管理的其他三只基金產(chǎn)品繼續(xù)由原任基金經(jīng)理管理。
中郵基金公告稱，目前公司經(jīng)營和基金投資運(yùn)作一切正常進(jìn)行，未受該事件的影響。上述四只基金及公司所管理的其他基金未發(fā)生巨額贖回的情形。公司旗下基金的申購贖回業(yè)務(wù)正常辦理。
“東窗事發(fā)”早有跡象
《國際金融報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，截至公告發(fā)出日，鄧立新旗下在管的四只基金分別是中郵創(chuàng)新優(yōu)勢靈活配置混合、中郵風(fēng)格輪動靈活配置混合、中郵低碳配置混合、中郵核心成長混合四只基金，管理規(guī)模為83.5億元。
公開信息顯示，四只基金年均是偏股票型基金，且業(yè)績較差。據(jù)Choice數(shù)據(jù)顯示，鄧立新任職以來，除了中郵風(fēng)格輪動靈活配置混合基金回報(bào)為正之外，其余三只基金均是大幅虧損，業(yè)績平平，中郵低碳配置混合自鄧立新任職以來，回報(bào)率為負(fù)21.20%。
（數(shù)據(jù)來源：Choice數(shù)據(jù)）
中郵基金公告，中郵風(fēng)格輪動靈活配置混合已經(jīng)由經(jīng)驗(yàn)豐富的其他基金經(jīng)理進(jìn)行管理?！秶H金融報(bào)》記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，該基金的另外一位基金經(jīng)理國曉雯，是在2017年4月份上任的。
值得注意的是，鄧立新在2012年8月8日至2017年3月23日期間，還管理另外一只基金，中郵核心優(yōu)勢靈活配置混合。不過在3月23日以后，鄧立新不再擔(dān)任該基金的基金經(jīng)理，這也被市場解讀為鄧立新“東窗事發(fā)”早就有跡可循。該只基金現(xiàn)任基金為張騰。
《國際金融報(bào)》記者以個人投資者身份致電中郵基金，客服人員表示，公司基金實(shí)施的都是雙基金經(jīng)理。
但是據(jù)《國際金融報(bào)》記者了解，中郵基金的雙基金經(jīng)理制度是在2017年以后開始實(shí)施的。記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，中郵風(fēng)格輪動靈活配置混合另外一位基金經(jīng)理國曉雯，是在2017年4月份擔(dān)任基金經(jīng)理的。在4月13日與4月27日，由鄧立新掌管的中郵風(fēng)格輪動與中郵核心成長也分別發(fā)公告稱，新增其他基金經(jīng)理。
公募基金經(jīng)理中唯一的大專生
那么被處罰的鄧立新其人又是怎樣的一個人呢？
《國際金融報(bào)》記者查閱中郵基金2016年年報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，鄧立新現(xiàn)任中郵基金投資總監(jiān)兼投研總部鄧立新投資工作室總負(fù)責(zé)人。
（圖片來自網(wǎng)絡(luò)）
公開資料顯示，鄧立新有超過25年的證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。鄧立新于2011年5月進(jìn)入中郵基金，擔(dān)任中郵核心成長基金經(jīng)理；2012年8月——2017年3月，擔(dān)任中郵核心優(yōu)勢基金經(jīng)理；2015年7月起，任中郵創(chuàng)新優(yōu)勢基金經(jīng)理；2016年1月起，任中郵風(fēng)格輪動基金經(jīng)理；2016年4月起，任中郵低碳經(jīng)濟(jì)基金經(jīng)理，在中郵基金任職時間已經(jīng)近6年。
據(jù)中郵基金年報(bào)，鄧立新，系大學(xué)專科學(xué)歷，曾任中國工商銀行北京珠市口辦事處交換員、中國工商銀行北京信托投資公司白塔寺證券營業(yè)部副經(jīng)理兼團(tuán)支部書記、華夏證券有限公司北京三里河營業(yè)部交易部經(jīng)理、首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司投資部職員、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司基金交易部總經(jīng)理、投資研究部投資部負(fù)責(zé)人、投資部總經(jīng)理、投資副總監(jiān)。
這里值得注意的是，《國際金融報(bào)》記者統(tǒng)計(jì)，據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)，截至目前，明顯有管理基金登記的1400余名基金經(jīng)理中，僅有鄧立新一人為大專學(xué)歷。
此前，管理公募基金的基金經(jīng)理中，交易施羅德的基金經(jīng)理鄭偉輝也是大專學(xué)歷，不過其目前名下沒有任何管理基金。因此，在鄧立新“出事”之后，頗有意思的一點(diǎn)就在于，公募基金經(jīng)理隊(duì)伍的學(xué)歷底線上升至本科及以上。
在鄧立新“出事”之前，中郵基金對這樣一位基金經(jīng)理也相當(dāng)重視。2015年3月，中郵基金為旗下的三名明星基金經(jīng)理，鄧立新、任澤松、許進(jìn)財(cái)成立了投資工作室。這三位基金經(jīng)理一度被稱為“中郵三劍客”。
鄧立新四只基金重倉股全部虧損
在公告中，中郵基金聲稱，個別基金經(jīng)理的變更不會對本公司整體投資業(yè)務(wù)造成實(shí)質(zhì)性影響。
《國際金融報(bào)》記者在以投資者身份致電中郵基金時，對方稱，當(dāng)前基金操作不受影響，可以正常操作、贖回。對方表示，“基金本身的漲跌是和基金持倉的股票、債券有關(guān)的，所以新聞事件不會影響基金的漲跌?！?/p>
盡管如此，有不少投資者仍然對此表示擔(dān)心，基金行業(yè)相關(guān)從業(yè)人員也表示悲觀。上海一家私募操盤人士告訴《國際金融報(bào)》記者，短期還是要規(guī)避這四只基金參與的個股，一旦基金遭遇大規(guī)模贖回情況，相關(guān)個股可能會暴跌。
從今年基金一季報(bào)來看，鄧立新旗下管理的4只基金，重倉持有27家上市公司的股票。中郵核心成長、中郵風(fēng)格輪動、中郵低碳經(jīng)濟(jì)以及中郵創(chuàng)新優(yōu)勢均重倉了兩只個股：盛洋科技、耐威科技。而該股在今年一季度股價下跌了28.03%，嚴(yán)重拖累重倉基金凈值。
盛洋科技公開信息顯示，公司主要從事多種射頻電纜產(chǎn)品的研發(fā)和銷售。與行業(yè)平均水平相比，市值、凈資產(chǎn)、凈利潤、毛利率等多項(xiàng)指標(biāo)偏低，市盈率卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出行業(yè)水平，盡管已經(jīng)大幅下跌，盛洋科技市盈率依舊有77倍。
此外，Choice數(shù)據(jù)顯示，2017年一季度，鄧立新掌管的中郵核心成長一季度末基金規(guī)模為68億元，報(bào)告期內(nèi)下跌3.55%，虧損2.48億元。
2017年3月，證監(jiān)會針對公募基金流動性風(fēng)險發(fā)布了最新意見稿，其中對流通股比提出了限制：要求一家基金公司旗下所有開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%。而據(jù)最新披露的2017年一季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，中郵基金仍然有多只股票持倉比例超出紅線，包括耐威科技、盛洋科技、東方網(wǎng)力。
根據(jù)一季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，鄧立新管理的4只基金分兩批買入盛洋科技。中郵核心成長和中郵創(chuàng)新優(yōu)勢于2015年三季度買入，基金持有期間盛洋科技的股價上漲約75%，基金凈值略有虧損；中郵風(fēng)格輪動和中郵低碳經(jīng)濟(jì)在2016年第二季度買入，基金持有期間盛洋科技的股價下跌17%，兩只基金的凈值虧損則分別約為15%和20%。
以下為鄧立新管理的四只基金重倉股票情況：
（數(shù)據(jù)來源：Choice數(shù)據(jù)）
見習(xí)記者 吳夢迪