先批準再籌備
新任新聞發(fā)言人高莉在會上表示，近日證監(jiān)會優(yōu)化了基金銷售機構(gòu)審批程序。優(yōu)化后，基金銷售機構(gòu)的審批程序變?yōu)椤C監(jiān)會先行批準，申請人籌備并通過證監(jiān)會現(xiàn)場檢查后開業(yè)。
而按照之前的相關規(guī)定，申請方通常都是進行先期準備，例如確定好股東、成立公司、購買系統(tǒng)等，“萬事俱備只欠東風”再去監(jiān)管機構(gòu)報批。
不過從之前的進度來看，如果繼續(xù)按照這樣的規(guī)定來執(zhí)行，那么排隊等待審批的公司可能會呈現(xiàn)持續(xù)增加的趨勢。根據(jù)中國證監(jiān)會官網(wǎng)的公開信息顯示，從2012年至今共發(fā)放基金第三方銷售牌照107張，這兩年的發(fā)放速度不斷放緩、幾近停擺。2016年9月至今，監(jiān)管層沒有再發(fā)放新的基金第三方銷售牌照。
既然拿不到新的牌照，那就從現(xiàn)有的公司買一張——順著這樣的邏輯，市場上基金第三方銷售牌照的價格也被炒得越來越高，從2015年200萬元都無人問津，一路飆漲到今年的5000萬~7000萬元，實在令人咋舌。
一位第三方基金銷售公司高層告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，這樣的“怪象”偏離了監(jiān)管機構(gòu)的初衷，此時開展基金銷售機構(gòu)審批程序的優(yōu)化顯得格外及時。高莉還在發(fā)布會上表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)依法合規(guī)、穩(wěn)妥推進基金銷售資格的審批工作，推動基金銷售業(yè)務健康規(guī)范發(fā)展。
這一幕有些似曾相識。
2016年7月，監(jiān)管機構(gòu)也表示為了降低市場主體申請設立公募基金公司的成本，推動公募基金管理行業(yè)良性健康發(fā)展，證監(jiān)會優(yōu)化了基金公司設立的審批程序。由現(xiàn)行的申請人先組建公司、證監(jiān)會實施現(xiàn)場檢查后再批準設立，改為先批準設立、申請人組建公司并通過現(xiàn)場檢查后再開業(yè)。
彼時，監(jiān)管機構(gòu)表示，自2013年6月1日實施的新基金法及隨后國務院發(fā)布的《關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》后，公募基金管理公司設立條件大為降低，允許專業(yè)人士持股，激發(fā)了各類市場主體參與公募業(yè)務的意愿，申請設立基金公司的數(shù)量持續(xù)攀升，申請主體漸趨多元。下一步，還將繼續(xù)積極穩(wěn)妥推進基金公司設立審批工作，進一步提高審批效率，提升監(jiān)管的有效性。
在那之后，市場上確實掀起了一輪其他金融機構(gòu)、尤其是私募基金申請公募基金牌照的熱潮，與相關優(yōu)化其實不無關系。
業(yè)內(nèi)人士：這是強調(diào)準入
針對基金銷售資質(zhì)審批的優(yōu)化，一位中介人士對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，總的來說沒什么大的影響，“其實是一樣的，審批事項不變、難度還差不多、再加上內(nèi)部名額限制，注冊資金門檻還提高了。目前我們能在七個月左右申請下來?！?/p>
一位大型公募人士則認為，以前是先籌建再申報，這次是先批再建，“一開始就把口子收緊，其實是更嚴格了”。
另一位基金銷售機構(gòu)人士也指出，優(yōu)化后的程序?qū)τ诘谌絹碇v更便捷一點，“流程以前是先注冊公司、籌備好所有事項再申請。但由于過去公司并不具備經(jīng)營銷售資質(zhì)，所以等到牌照下來了還要反復跑、修改經(jīng)營范圍等，(現(xiàn)在)在整個公司的申請方面都更加精簡了”。
上述高管對此表示了認同，并進一步補充道，“我個人認為，是比較合理和人性化的，加快了審批的節(jié)奏流程，也為申報公司節(jié)約了成本，從審批流程上來說肯定是個好事”。
也有業(yè)內(nèi)人士指出，監(jiān)管機構(gòu)的相關舉措或許更突出了基金銷售公司股東的重要性，“更強調(diào)準入?？赡鼙O(jiān)管認為基金管理和銷售公司都是非常專業(yè)的領域，希望股東、高管都是行業(yè)里面的專業(yè)人士，要有把事辦好的能力才會審批。過去很多公司轉(zhuǎn)型，或者一些互聯(lián)網(wǎng)公司開展新業(yè)務都是很想拿下這個牌照，前期也投入了很多成本。監(jiān)管可能就覺得股東背景不行、審批不通過，那申報公司的意見也很大?，F(xiàn)在可以把意見放到前面來，直接表明股東、團隊不合適，讓公司不需要準備那么多、耗費更多成本。”
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