日前，公募基金二季度發(fā)布完畢，116家基金公司整體盈利1145.21億元，其中18家基金公司旗下基金整體虧損，中郵基金便是其中之一。數(shù)據(jù)顯示，中郵旗下42只基金(A/B/C類份額分開(kāi)計(jì)算)合計(jì)虧損17.95億元，整體虧損金額排名第二，而這已是中郵基金連續(xù)6個(gè)季度虧損。
中郵基金二季度虧損17.95億元 連虧6個(gè)季度
數(shù)據(jù)顯示，中郵基金旗下偏股型基金二季度大面積虧損，合計(jì)17只基金虧損，累計(jì)虧損額20.46億元，盈利的25只基金合計(jì)盈利僅2.50億元。
具體看，中郵核心成長(zhǎng)二季度虧損7.15億元，是中郵旗下虧損額最多的基金；中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、中郵信息產(chǎn)業(yè)、中郵趨勢(shì)精選、中郵創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)分別虧損3.10億元、3.04億元、2.01億元、1.30億元；另有5只基金虧損超1億元。中郵基金旗下貨幣基金規(guī)模較小，二季度業(yè)績(jī)最好的中郵貨幣B、中郵現(xiàn)金驛站貨幣C兩只基金盈利分別為0.49億元和0.47億元。
這已是自2016年以來(lái)，中郵基金連續(xù)6個(gè)季度虧損，且每個(gè)季度整體虧損額均在10億元以上。數(shù)據(jù)顯示，2016年初受股市連續(xù)熔斷影響，中郵基金旗下基金2016年一季度整體巨虧75.89億元，也是2016年以來(lái)虧損最多的季度，該季度僅中郵核心成長(zhǎng)一只基金虧損額便超20億元，中郵趨勢(shì)精選、中郵信息產(chǎn)業(yè)兩只基金在該季度虧損均超10億元，此外，2016年四季度中郵基金整體虧損35.80億元，是2016年以來(lái)虧損額第二的季度。
任澤松明星基金經(jīng)理效應(yīng)漸失 再無(wú)百億規(guī)模基金
2013年，厲建超、任澤松管理的中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)摘下當(dāng)年偏股基金業(yè)績(jī)冠軍，雖然厲建超因“老鼠倉(cāng)”被調(diào)查，不過(guò)負(fù)面效應(yīng)依然被“冠軍基金”的光環(huán)碾壓，中郵基金管理規(guī)模在任澤松“明星基金經(jīng)理”的光環(huán)下水漲船高。
數(shù)據(jù)顯示，中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模從2013年一季度末的不足1億元，最高曾飆漲至2016年一季度末的110.33億元。頂著任澤松“冠軍基金經(jīng)理”光環(huán)誕生的中郵信息產(chǎn)業(yè)混合首募規(guī)模更是高達(dá)126.02億元，2015年底中郵基金整體管理規(guī)模一度漲至789.29億元，達(dá)到公司歷史上又一個(gè)巔峰。
不過(guò)俗話說(shuō)得好：人無(wú)百日好，花無(wú)百日紅。2016年后創(chuàng)業(yè)板泥沙俱下，中郵基金旗下以任澤松為代表的基金經(jīng)理鐘情創(chuàng)業(yè)板且持股集中度較高，旗下偏股基金連續(xù)多個(gè)季度業(yè)績(jī)落后、持續(xù)虧損，公司管理規(guī)模一再下滑，公司也再無(wú)曾經(jīng)引以為傲的百億規(guī)模基金。
數(shù)據(jù)顯示，截至今年二季度末，中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模48.68億元，較2016年一季度的110.33億元縮水超六成，中郵信息產(chǎn)業(yè)規(guī)模49.61億元，較首募規(guī)?？s水亦超六成，旗下其他偏股基金普遍遭遇凈贖回，二季度旗下42只基金中有33只份額縮水，整體遭遇凈贖回40.20億份。
此外，2007年中郵基金旗下曾誕生了兩只“巨無(wú)霸”基金，分別為中郵核心成長(zhǎng)和中郵核心優(yōu)選，兩只基金規(guī)模最高時(shí)曾分別達(dá)481.74億元和378.25億元，合計(jì)規(guī)模近900億元，即便在2007年的大牛市中也絕無(wú)僅有，中郵基金也一時(shí)“風(fēng)光無(wú)兩”。不過(guò)截至今年二季度末，兩只基金規(guī)模分別縮水至60.43億元和28.19億元，而中郵核心成長(zhǎng)是目前中郵基金旗下規(guī)模最大的基金，中郵旗下基金規(guī)模持續(xù)縮水，再無(wú)百億規(guī)?；?。
持股高度集中 中郵基金“兵敗”樂(lè)視網(wǎng)
過(guò)去半年來(lái)，因資金鏈斷裂引發(fā)的風(fēng)波，樂(lè)視和賈躍亭頻頻刷屏，成為金融圈茶余飯后的談資，更牽出了包括中郵基金在內(nèi)的一系列重倉(cāng)基金。
自7月以來(lái)，樂(lè)視網(wǎng)遭遇多番下調(diào)估值浪潮。7月8日中郵基金、易方達(dá)基金、嘉實(shí)基金率先下調(diào)樂(lè)視網(wǎng)估值后；7月10日，國(guó)泰基金和工銀瑞信也紛紛跟進(jìn)；7月12日，又有長(zhǎng)安基金、摩根士丹利華鑫基金、天弘基金、上投摩根基金、國(guó)海富蘭克林基金、諾安基金在內(nèi)的6家基金公司集體調(diào)整樂(lè)視網(wǎng)估值。截至目前，至少20家基金公司看空樂(lè)視網(wǎng)股票。
近日，隨著基金二季報(bào)披露結(jié)束，公募基金對(duì)于樂(lè)視網(wǎng)的持倉(cāng)情況也大白于天下。
據(jù)二季報(bào)數(shù)據(jù)，中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、中郵信息產(chǎn)業(yè)靈活、中郵核心競(jìng)爭(zhēng)力等7只中郵旗下基金重倉(cāng)持股樂(lè)視網(wǎng)，雖然持股總數(shù)從一季度末的4100.23萬(wàn)股下降到了4090.23萬(wàn)股，但占流通比例仍高達(dá)3.21%。其中中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)與中郵信息產(chǎn)業(yè)靈活持有樂(lè)視網(wǎng)最多，分別為1535.10萬(wàn)股和1490.42萬(wàn)股，其他5只基金持有樂(lè)視網(wǎng)30萬(wàn)股至550.62萬(wàn)股不等，中郵雙動(dòng)力持倉(cāng)樂(lè)視網(wǎng)占基金資產(chǎn)凈值的比例超過(guò)10%，撞了基金持股紅線。
有業(yè)內(nèi)人士表示，未來(lái)樂(lè)視網(wǎng)復(fù)牌后若連續(xù)跌停，將大概率引發(fā)基金大額贖回，基金凈值必將受到很大影響。
厲建超“老鼠倉(cāng)”細(xì)節(jié)曝光 公司內(nèi)控機(jī)制再遭質(zhì)疑
2016年4月，山東省高級(jí)人民法院二審判決，判決書顯示，2011年11月11日至2014年1月22日，厲建超任“中郵核心優(yōu)選基金”基金經(jīng)理，對(duì)所負(fù)責(zé)的基金進(jìn)行投資決策，決定買賣股票的種類、規(guī)模、時(shí)機(jī)等，任職期間，厲建超利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息，使用其控制的“孔某”“孔某某”“馮某某”“管某某”“周某某”“高某某”“徐某”“王某”“穆某某”“司某”等10個(gè)證券賬戶，先于、同步或者稍晚于基金買入、賣出與中郵核心優(yōu)選基金投資相同的股票，累計(jì)趨同交易金額9.15億元，累計(jì)趨同交易獲利1682.80萬(wàn)元，情節(jié)特別嚴(yán)重，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金1700萬(wàn)元。
近日，厲建超“老鼠倉(cāng)”細(xì)節(jié)曝光，監(jiān)管部門第一次在厲建超供職單位與其正面接觸時(shí)，頂多兩三分鐘的距離，厲建超走了10多分鐘。等他出現(xiàn)在稽查人員面前的時(shí)候，額前發(fā)梢還掛著尚未擦干的水珠。曾經(jīng)的投資老將，百億資金揮斥方遒，卻在面對(duì)執(zhí)法人員的時(shí)候，需要先洗一把臉。坐下后，稽查人員要求其打開(kāi)某電腦程序，厲建超已經(jīng)緊張得雙手發(fā)抖，額頭流汗不止，前兩遍輸入密碼竟都敲錯(cuò)，直到第3遍才成功登錄。
據(jù)查，厲建超的老鼠倉(cāng)可謂“大小通吃”，其上任一個(gè)月后，就開(kāi)始利用朋友賬戶買入基金要建倉(cāng)的股票。從2011年底至2013年下半年，厲建超控制的股票賬戶買入賣出與基金投資相同的股票有幾十只，交易額累計(jì)幾億元，股票重合度在50%以上，其情節(jié)也被定義為“特別嚴(yán)重”。
厲建超于2014年1月13日向北京證監(jiān)局自首。涉案贓款1079萬(wàn)元被依法凍結(jié)，厲建超被扣押的銀行卡內(nèi)余額為11.58萬(wàn)元，審理期間，厲建超親屬又主動(dòng)退贓300余萬(wàn)元。由于厲建超認(rèn)罪態(tài)度良好，法院進(jìn)行了從輕處罰。
另數(shù)據(jù)顯示，厲建超管理的中郵新興產(chǎn)業(yè)基金任職回報(bào)為123.96%，遠(yuǎn)高于同期同類平均26.70%。
以往基金公司出現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”案例，常常被定性為“個(gè)人問(wèn)題”，而這樣一位業(yè)績(jī)優(yōu)秀的基金經(jīng)理在長(zhǎng)達(dá)三年的時(shí)間內(nèi)頻繁進(jìn)行數(shù)據(jù)巨大的交易卻未被發(fā)現(xiàn)，顯然不能用“個(gè)人問(wèn)題”來(lái)搪塞。
有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這些基金公司頻現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”，既暴露了其當(dāng)初招聘人員時(shí)重學(xué)歷、重職業(yè)勝任能力輕職業(yè)操守的弊端，也凸顯出其公司治理存在缺陷，內(nèi)控機(jī)制形同虛設(shè)的問(wèn)題，因此，相關(guān)基金公司同樣應(yīng)該受罰。只有多方面形成合力，“老鼠倉(cāng)”橫行的狀況才有可能得到緩解。
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