林某原是某大學財經(jīng)學院教授,多年來對證券投資多有研究,是公認的校園“股神”。由于工作和興趣皆與證券投資相關(guān),閑暇時林某常與陳某等昔日的學生相約登山,談論股市、投資等信息,林陳二人也因此結(jié)下了亦師亦友的深厚情誼。2013年陳某作為C公司重大資產(chǎn)重組項目財務顧問成員,參與籌劃Y公司與C公司重大資產(chǎn)重組事項,知悉了重組測算結(jié)果,成為該重大資產(chǎn)重組項目的內(nèi)幕信息知情人。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),陳某與林某保持著頻繁的電話聯(lián)系,向自己志同道合的老師泄露了Y公司重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息,隨后在Y公司股票停牌前,林某即利用其多位親友賬戶集中交易Y公司股票,累計交易金額890余萬元,短短幾個交易日獲利1470余萬元。
根據(jù)《證券法》第七十六條的規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人或是非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。林某通過學生陳某是內(nèi)幕信息知情人的關(guān)系獲取內(nèi)幕信息,并在Y公司公告停牌前精準“潛入”大獲不義之財,相比其他投資者而言可謂是“遙遙領(lǐng)先”,然而這個行為卻違反了《證券法》關(guān)于禁止內(nèi)幕交易行為規(guī)定。愛徒陳某的一念之差,向恩師林某泄露了內(nèi)幕信息,校園“股神”由此跌落神壇,師徒二人也因此陷入內(nèi)幕交易的泥淖,最終受到了法律的制裁,令人嘆息。
林某、陳某內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案經(jīng)廈門市中級人民法院一審宣判,林某被判處有期徒刑6年,并處罰金人民幣250萬元;陳某被判處有期徒刑5年,并處罰金人民幣135萬元。
林某作為大學財經(jīng)學院的教授,本該利用專業(yè)知識教書育人,卻因為一時貪念變成了內(nèi)幕交易犯罪的階下囚,陳某作為投資顧問機構(gòu)的專業(yè)人員,知法犯法泄露內(nèi)幕信息,也給自己的人生留下了不可磨滅的污點。
這個案例警示我們,對于證券交易活動中涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的內(nèi)幕信息是不允許泄露或是利用來從事證券交易的。不論是內(nèi)幕信息知情人還是非法獲取內(nèi)幕信息的人員一旦觸及內(nèi)幕交易行為都終將難逃法網(wǎng)。特別是隨著大數(shù)據(jù)“捕鼠”技術(shù)的運用,即使內(nèi)幕交易人員的“反偵察”能力再高明也難逃大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的“火眼金睛”。若是因一念之差讓自己和親友卷入內(nèi)幕交易等利益糾葛,只會坑了別人也害了自己。正所謂是“手莫伸,伸手必被捉”,廣大投資者要牢筑思想防線,不輕信所謂“內(nèi)幕消息”,不主動打探內(nèi)幕信息,自覺抵制內(nèi)幕交易不法利益的侵蝕,共同維護資本市場的公開、公平、公正的良好秩序。
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