“老鼠倉(cāng)”一直為市場(chǎng)所不齒，最典型的為公募基金經(jīng)理。近日，火山君獲悉，一家叫北京喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限公司的私募法定代表人吳剛因行為涉嫌“老鼠倉(cāng)”遭到了證監(jiān)會(huì)的處罰。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)福建局的公告稱，經(jīng)查明，吳剛，男，1969年7月出生，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。
在2013年12月，“招商證券—招商銀行—招商匯智之喜馬拉雅集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”成立，該計(jì)劃系以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的私募投資基金，管理人為招商證券，托管人為招商銀行，研究顧問為北京喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限公司。其間，吳剛為北京喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限公司的法定代表人、董事總經(jīng)理、投資總監(jiān)，負(fù)責(zé)投資決策以及具體下單操作，知悉相關(guān)交易信息。
2015年1月21日至10月23日， 吳剛操作開立于華融證券深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部的“譚某”證券賬戶，先于(1-5個(gè)交易日)、同期或稍晚于(1-2個(gè)交易日)“招商匯智之喜馬拉雅計(jì)劃”買入東阿阿膠等16支股票，獲利948.02萬元。上述交易資金來源于“譚某”，吳剛按約定提取業(yè)績(jī)報(bào)酬?！白T某”賬戶涉案股票包括東阿阿膠、恒逸石化、蘇寧環(huán)球、南嶺民爆、天邦股份等16股。
福建證監(jiān)局認(rèn)為， 吳剛上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(五)項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成第三十八條所述情形。于是決定：責(zé)令吳剛改正，給予警告，并處以3萬元罰款。
火山君查閱資料得知，上述《暫行辦法》的第二十三條中的第(五)規(guī)定為：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為： 泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。
“老鼠倉(cāng)”是指機(jī)構(gòu)在用公有資金拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人(機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，操盤手及其親屬，關(guān)系戶)的資金在低位建倉(cāng)，待用公有資金拉升到高位后個(gè)人倉(cāng)位率先賣出獲利。吳剛利用“譚某”資金相較于管理的私募產(chǎn)品先于或差不多時(shí)間內(nèi)買入多只股票獲利，然后提取分成，屬于典型的“老鼠倉(cāng)”行為。
那么涉案的私募和吳剛究竟是誰呢？
喜馬拉雅資產(chǎn)官網(wǎng)上表示，公司原名“成都喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司”，于2009年8月在成都注冊(cè)成立，于2010年12月21日遷至北京，同時(shí)公司更名為“北京喜馬拉雅資產(chǎn)管理有限公司”。
根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)信息，該私募成立于2009年8月。吳剛是公司的法定代表人。資料顯示，該私募目前旗下無產(chǎn)品，基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，喜馬拉雅2號(hào)已清盤。公司4只產(chǎn)品已清盤。
火山君同時(shí)注意到， 吳剛此前曾是市場(chǎng)的明星基金經(jīng)理，最早在君安資產(chǎn)做過，是“老君安”了。之后又在多家基金公司做過基金經(jīng)理，在2006年到2008年甚至管理過凈資產(chǎn)規(guī)模最大時(shí)約160億元的工銀平衡基金，是市場(chǎng)明星基金經(jīng)理。根據(jù)公司官網(wǎng)介紹，吳剛有15年投資管理經(jīng)驗(yàn)，7年基金管理經(jīng)驗(yàn)，原工銀瑞信基金管理公司投資委員會(huì)委員，專戶投資部基金經(jīng)理； 2002年進(jìn)入基金管理行業(yè)，先后管理基金融鑫(國(guó)投瑞銀成長(zhǎng)優(yōu)選基金前身)、長(zhǎng)盛成長(zhǎng)價(jià)值基金、長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選基金、工銀瑞信精選平衡基金，工銀瑞信穩(wěn)健成長(zhǎng)基金以及特大型定向資產(chǎn)管理專戶。
