多地銀監(jiān)局人士對(duì)中國證券報(bào)記者透露，目前“三三四”排查正加緊推進(jìn)。多數(shù)地區(qū)的商業(yè)銀行自查階段已基本結(jié)束，地方銀監(jiān)部門陸續(xù)“進(jìn)場(chǎng)”開展現(xiàn)場(chǎng)檢查。
江浙地區(qū)銀監(jiān)局人士說：“近期的排查都是
一些常規(guī)動(dòng)作，但我們每年都會(huì)有檢查重點(diǎn)。由于近兩年銀行票據(jù)業(yè)務(wù)出了幾件大案，所以這一領(lǐng)域毫無疑問是重中之重?！?br/>
5月16日，新疆銀監(jiān)局披露了15張“罰單”，相關(guān)銀行合計(jì)被罰95萬元，相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰22萬元。其中，票據(jù)業(yè)務(wù)是“重災(zāi)區(qū)”，主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）包括未對(duì)貿(mào)易背景真實(shí)性進(jìn)行盡職調(diào)查、未嚴(yán)格監(jiān)督票據(jù)資金、信貸資金被挪用為銀行承兌匯票保證金等。
上海銀監(jiān)局5月初披露了8張“罰單”。其中，工商銀行因票據(jù)業(yè)務(wù)違規(guī)被罰沒約487.4萬元。其主要違法違規(guī)事實(shí)是，該行在2014年與3家銀行進(jìn)行資金融通時(shí)實(shí)質(zhì)未見票，已脫離票據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)。同時(shí)，該行超授權(quán)開展“他行代理保管票據(jù)業(yè)務(wù)”，內(nèi)部控制嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。
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