證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(朱康軍)》中顯示,2013年9月9日至12月26日期間,鐵嶺新城共有72個(gè)交易日,朱康軍控制的賬戶組有67個(gè)交易日在交易鐵嶺新城,以集中競(jìng)價(jià)為主、大宗交易為輔的方式進(jìn)行買賣,在2013年10月23日至12月26日期間,賬戶組持有的股份數(shù)量占無(wú)限售流通股的比例一直在10%以上,更有34個(gè)交易日的持股比例在20%以上。同時(shí),通過(guò)連續(xù)買賣和賬戶組之間的自成交的方式操縱鐵嶺新城的交易價(jià)格和交易量,獲利179790286.3元,約1.8億元。
類似的手法,在2013年1月4日至2014年5月26日期間,朱康軍集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),利用賬戶組,連續(xù)買賣中興商業(yè),并在其控制的賬戶之間進(jìn)行交易,影響中興商業(yè)的交易價(jià)格和交易量,獲利88020998.57元,約0.88億元。
證監(jiān)會(huì)指出,朱康軍操控股價(jià)的行為有相關(guān)資金賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、證券交易所提供數(shù)據(jù)、借款合同、其他涉案人員提供的情況說(shuō)明及當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,決定沒(méi)收朱康軍違法所得2.68億元,并處以2.68億元罰款。
朱康軍控制的49個(gè)賬戶中有一個(gè)為西藏同信證券“華寶信托有限責(zé)任公司—時(shí)節(jié)好雨16號(hào)—思考7號(hào)A3集合資金信托”賬戶,是一只傘形信托產(chǎn)品。此前,鮮言的34.7億元史上最大罰單案件中,涉及了14個(gè)傘形信托賬戶。
值得注意的是,在這起市場(chǎng)操縱案中,基金專戶再次涉案。資料顯示,朱康軍控制的49個(gè)賬戶中有長(zhǎng)信基金—工商銀行(4.86 +1.04%,買入)—長(zhǎng)信—大宗交易2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃,雖然是長(zhǎng)信基金公司的專戶,但實(shí)際由朱康軍控制,意味著這僅僅作為通道存在。
而就在不久前,證監(jiān)會(huì)披露的另外一起市場(chǎng)操縱案中,長(zhǎng)安基金-光大銀行(3.86 +0.00%,買入)-王耀沃賬戶、江信基金-光大銀行-胡麗群賬戶、財(cái)通基金-上海銀行(22.18 -1.33%,買入)-胡麗群賬戶也成為王耀沃操縱股價(jià)的工具,基金專戶運(yùn)營(yíng)亂象頻發(fā)。詳情見中國(guó)基金報(bào)4月14日微信《基金專戶亂象令人震驚!平安興業(yè)閃崩竟是專戶干的,更驚人的是三家專戶淪為客戶操縱市場(chǎng)的通道》
朱康軍操縱的賬戶組具體包括:
?。?)方正證券(8.23 -2.26%,買入)廣州興盛路證券營(yíng)業(yè)部“陳某明”普通賬戶和信用賬戶;
?。?)東莞證券杭州丹楓路證券營(yíng)業(yè)部“杭州錦亮實(shí)業(yè)有限公司”“柯某勇”“祝某華”普通賬戶;
?。?)浙商證券仙居環(huán)城南路證券營(yíng)業(yè)部“浙江省仙居縣正威機(jī)械制造有限公司”“柯某軍”普通賬戶;
?。?)華西證券杭州學(xué)院路證券營(yíng)業(yè)部“凱恩集團(tuán)有限公司”普通賬戶;
?。?)方正證券杭州中河中路證券營(yíng)業(yè)部“凱恩集團(tuán)有限公司”信用賬戶;
?。?)中信證券(15.78 -1.74%,買入)上海淮海中路證券營(yíng)業(yè)部“凱恩集團(tuán)有限公司”普通賬戶和信用賬戶;
?。?)中信建投證券“長(zhǎng)信基金—工商銀行—長(zhǎng)信—大宗交易2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”賬戶;
?。?)西藏同信證券“華寶信托有限責(zé)任公司—時(shí)節(jié)好雨16號(hào)—思考7號(hào)A3集合資金信托”賬戶;
?。?)中信建投證券寧波曙光路證券營(yíng)業(yè)部“陳某”“吳某峰”普通賬戶;
?。?0)東方證券(14.42 +0.21%,買入)杭州體育場(chǎng)路證券營(yíng)業(yè)部“陳某莉”普通賬戶;
(11)華安證券(10.43 +0.97%,買入)重慶建新東路證券營(yíng)業(yè)部“戴某華”“歐某洪”“譚某成”“周某榕”普通賬戶和“歐某洪”信用賬戶;
(12)國(guó)聯(lián)證券常州通江大道證券營(yíng)業(yè)部“高某芳”“談某平”“楊某飛”“鄭某琴”“鐘某娟”普通賬戶和“談某平”“鐘某娟”信用賬戶;
?。?3)中信證券(浙江)衢州新橋街證券營(yíng)業(yè)部“黃某珍”普通賬戶;
?。?4)國(guó)海證券(5.50 -3.68%,買入)成都神仙樹北路證券營(yíng)業(yè)部“黃某碧”“王某貴”普通賬戶;
?。?5)中信證券(浙江)臺(tái)州市府大道證券營(yíng)業(yè)部“蔣某明”“林某川”“張某駿”普通賬戶;、(16)中信建投證券深圳深南中路證券營(yíng)業(yè)部“李某”普通賬戶;
?。?7)太平洋(4.05 -1.46%,買入)證券廣州金穗路證券營(yíng)業(yè)部“李某子”普通賬戶;
?。?8)民生證券上海谷陽(yáng)北路證券營(yíng)業(yè)部“劉某遠(yuǎn)”普通賬戶;
?。?9)廣發(fā)證券(15.85 -2.64%,買入)杭州天目山路證券營(yíng)業(yè)部“呂某”普通賬戶;
?。?0)申銀萬(wàn)國(guó)證券上海滬太路證券營(yíng)業(yè)部“馬某蘭”普通賬戶;
?。?1)財(cái)通證券麗水北苑路證券營(yíng)業(yè)部“倪某柳”普通賬戶;
?。?2)國(guó)海證券濟(jì)南濟(jì)安街證券營(yíng)業(yè)部“任某蒙”“王某燕”普通賬戶;
?。?3)齊魯證券杭州求是路證券營(yíng)業(yè)部“王某炳”普通賬戶;
?。?4)恒泰證券杭州鳳起路證券營(yíng)業(yè)部“王某明”“徐某兒”普通賬戶;
(25)申銀萬(wàn)國(guó)證券寧波甬江大道證券營(yíng)業(yè)部“王某翔”普通賬戶;
?。?6)國(guó)元證券(18.10 -8.03%,買入)臺(tái)州世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部“王某鵬”普通賬戶;
?。?7)中山證券杭州楊公堤證券營(yíng)業(yè)部“楊某廉”普通賬戶;
(28)國(guó)聯(lián)證券鎮(zhèn)江南門大街證券營(yíng)業(yè)部“張某”普通賬戶。
朱康軍具體操縱情況如下:
一、朱康軍利用實(shí)際控制的賬戶交易“鐵嶺新城”
2013年9月9日至12月26日,“鐵嶺新城”共有72個(gè)交易日。在此期間,朱康軍集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),利用賬戶組,連續(xù)買賣“鐵嶺新城”,并在其控制的賬戶之間交易“鐵嶺新城”,影響“鐵嶺新城”交易價(jià)格和交易量。具體情況如下:
?。ㄒ唬┘匈Y金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)
2013年9月9日至12月26日,朱康軍控制賬戶組,以大宗交易和集中競(jìng)價(jià)交易方式買入“鐵嶺新城”258,493,682股,買入金額2,286,855,858.32元。其中,以大宗交易方式買入“鐵嶺新城”161,626,323股,買入金額1,374,720,516.57元;以集中競(jìng)價(jià)交易方式買入“鐵嶺新城”96,867,359股,買入金額912,135,341.75元。以集中競(jìng)價(jià)交易方式賣出“鐵嶺新城”183,919,378股,賣出金額1,760,743,335.13元。
在上述72個(gè)交易日內(nèi),朱康軍控制的賬戶組持股數(shù)量占該股無(wú)限售條件流通股的比例(以下簡(jiǎn)稱持股比例)在10%以上的有46個(gè)交易日,占總交易日的63.89%;持股比例在20%以上的有34個(gè)交易日,占總交易日的47.22%。2013年10月23日至12月26日期間,賬戶組持股比例一直在10%以上。2013年11月22日,賬戶組持股比例達(dá)到最高的26.97%。
(二)連續(xù)買賣“鐵嶺新城”
在上述72個(gè)交易日中,朱康軍控制的賬戶組有67個(gè)交易日交易“鐵嶺新城”,占總交易日的93.06%。其中,65個(gè)交易日存在集中競(jìng)價(jià)交易。在集中競(jìng)價(jià)交易中,賬戶組買入成交量占當(dāng)日該股市場(chǎng)成交量的比例(以下簡(jiǎn)稱買入成交占比)在10%以上的有28個(gè)交易日,占總交易日的38.89%;買入成交占比在20%以上的有23個(gè)交易日,占總交易日的31.94%;買入成交占比在30%以上的有15個(gè)交易日,占總交易日的20.83%;買入成交占比在40%以上的有10個(gè)交易日,占總交易日的13.89%;買入成交占比在50%以上的有4個(gè)交易日,占總交易日的5.56%。2013年10月24日,賬戶組買入成交占比達(dá)到最高的64.22%。在集中競(jìng)價(jià)交易中,賬戶組賣出成交量占當(dāng)日該股市場(chǎng)成交量的比例(以下簡(jiǎn)稱賣出成交占比)在10%以上的有43個(gè)交易日,占總交易日的59.72%;賣出成交占比在20%以上的有40個(gè)交易日,占總交易日的55.56%;賣出成交占比在30%以上的有30個(gè)交易日,占總交易日的41.67%;賣出成交占比在40%以上的有21個(gè)交易日,占總交易日的29.17%;賣出成交占比在50%以上的有16個(gè)交易日,占總交易日的22.22%。2013年11月13日,賬戶組賣出成交占比達(dá)到最高的84.74%。
?。ㄈ┲炜弟娫趯?shí)際控制的賬戶之間交易“鐵嶺新城”
在上述72個(gè)交易日內(nèi),朱康軍控制的賬戶組買入“鐵嶺新城”申報(bào)與賣出“鐵嶺新城”申報(bào)之間,存在成交情況的有28個(gè)交易日,占總交易日的38.89%。賬戶組買入申報(bào)與賣出申報(bào)之間成交量占當(dāng)日該股市場(chǎng)成交量的比例(以下簡(jiǎn)稱自成交占比)在10%以上的有20個(gè)交易日,占總交易日的27.78%;自成交占比在20%以上的有15個(gè)交易日,占總交易日的20.83%;自成交占比在30%以上的有8個(gè)交易日,占總交易日的11.11%;自成交占比在40%以上的有4個(gè)交易日,占總交易日的5.56%。2013年12月5日,賬戶組自成交占比達(dá)到最高的50.55%。
上述期間,朱康軍控制的賬戶組通過(guò)交易“鐵嶺新城”獲利179,790,286.30元。
二、朱康軍利用實(shí)際控制的賬戶交易“中興商業(yè)”
2013年1月4日至2014年5月26日,“中興商業(yè)”共有332個(gè)交易日。在此期間,朱康軍集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì),利用賬戶組,連續(xù)買賣“中興商業(yè)”,并在其控制的賬戶之間交易“中興商業(yè)”,影響“中興商業(yè)”交易價(jià)格和交易量。具體情況如下:
(一)集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)
2013年1月4日至2014年5月26日,朱康軍控制賬戶組,以集中競(jìng)價(jià)交易方式買入“中興商業(yè)”206,361,310股,買入金額2,276,100,352.54元。以集中競(jìng)價(jià)交易和大宗交易方式賣出“中興商業(yè)”207,989,315股,賣出金額2,376,465,568.91元。其中,以集中競(jìng)價(jià)交易方式賣出“中興商業(yè)”199,489,315股,賣出金額2,277,015,568.91元;以大宗交易方式賣出“鐵嶺新城”8,500,000股,賣出金額99,450,000.00元。
在上述332個(gè)交易日內(nèi),朱康軍控制的賬戶組持股比例在10%以上的有82個(gè)交易日,占總交易日的24.70%。2013年3月28日至2014年5月12日期間,賬戶組持股比例一直在5%以上。2013年12月18日,賬戶組持股比例達(dá)到最高的18.50%。
?。ǘ┻B續(xù)買賣“中興商業(yè)”
在上述332個(gè)交易日中,朱康軍控制的賬戶組有274個(gè)交易日交易“中興商業(yè)”,占總交易日的82.53%,所有274個(gè)交易日都存在集中競(jìng)價(jià)交易。在集中競(jìng)價(jià)交易中,賬戶組買入成交占比在10%以上的有109個(gè)交易日,占總交易日的32.83%;買入成交占比在20%以上的有64個(gè)交易日,占總交易日的19.28%;買入成交占比在30%以上的有35個(gè)交易日,占總交易日的10.54%;買入成交占比在40%以上的有23個(gè)交易日,占總交易日的6.93%;買入成交占比在50%以上的有15個(gè)交易日,占總交易日的4.52%。2013年12月6日,賬戶組買入成交占比達(dá)到最高的75.83%。在集中競(jìng)價(jià)交易中,賬戶組賣出成交占比在10%以上的有60個(gè)交易日,占總交易日的18.07%;賣出成交占比在20%以上的有36個(gè)交易日,占總交易日的10.84%;賣出成交占比在30%以上的有26個(gè)交易日,占總交易日的7.83%;賣出成交占比在40%以上的有19個(gè)交易日,占總交易日的5.72%;賣出成交占比在50%以上的有14個(gè)交易日,占總交易日的4.22%。2013年12月25日,賬戶組賣出成交占比達(dá)到最高的76.37%。
(三)朱康軍在實(shí)際控制的賬戶之間交易“中興商業(yè)”
在上述332個(gè)交易日內(nèi),朱康軍控制的賬戶組買入“中興商業(yè)”申報(bào)與賣出“中興商業(yè)”申報(bào)之間,存在成交情況的有67個(gè)交易日,占總交易日的20.18%。賬戶組自成交占比在10%以上的有19個(gè)交易日,占總交易日的5.72%;自成交占比在20%以上的有12個(gè)交易日,占總交易日的3.61%;自成交占比在30%以上的有10個(gè)交易日,占總交易日的3.01%。2013年9月24日,賬戶組自成交占比達(dá)到最高的57.78%。
(四)撤銷買入申報(bào)情況
在上述332個(gè)交易日內(nèi),朱康軍控制的賬戶組買入申報(bào)累計(jì)撤單43,750,462股,占買入申報(bào)量340,755,800股的12.84%。其中,撤單時(shí)檔位為前3檔的撤單量為23,722,025股,占買入申報(bào)量的6.96%,撤單時(shí)檔位為第1檔的撤單量為13,355,724股,占買入申報(bào)量的3.93%。
上述期間,朱康軍控制的賬戶組通過(guò)交易“中興商業(yè)”獲利88,020,998.57元。
以上事實(shí),有相關(guān)資金賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資料、證券交易所提供數(shù)據(jù)、借款合同、其他涉案人員提供的情況說(shuō)明及當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。朱康軍的上述行為,違反了《證券法》第七十七條第一款第(一)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述“操縱證券市場(chǎng)”的行為。
依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)會(huì)決定:沒(méi)收朱康軍違法所得267,811,284.87元,并處以267,811,284.87元罰款。