2017年1月22日，青島市中級人民法院一審宣判，徐翔等人犯證券市場操縱罪，徐翔被判處有期徒刑五年六個(gè)月，同時(shí)并處罰金。徐翔等人服從判決未上訴，有關(guān)判決已經(jīng)生效。
根據(jù)青島市中級人民法院的有關(guān)刑事判決書，結(jié)合協(xié)會的調(diào)查，經(jīng)自律監(jiān)察委員會全體委員一致表決通過并報(bào)理事會批準(zhǔn)，決定對徐翔、徐峻、鄭素貞等3人，上海澤熙投資管理有限公司和上海澤熙資產(chǎn)管理中心(普通合伙)采取紀(jì)律處分，撤銷私募基金管理人登記，取消會員資格，對徐翔等3人和相關(guān)機(jī)構(gòu)加入黑名單并予以公開譴責(zé)，取消徐翔、鄭素貞通過認(rèn)定方式取得的基金從業(yè)資格。加入黑名單后，相關(guān)機(jī)構(gòu)不得重新登記，相關(guān)人員不得在基金行業(yè)從業(yè)。
徐翔作為私募基金從業(yè)人員，從“私募明星”淪為“階下囚”，損害了行業(yè)的聲譽(yù)，擾亂了行業(yè)秩序，教訓(xùn)深刻，全行業(yè)應(yīng)當(dāng)深入反思，引以為戒。一是嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則。徐翔等人在登記備案、內(nèi)部管理、人員資格、信息報(bào)送和基金運(yùn)作等方面全面突破法律法規(guī)和自律規(guī)則的底線，合規(guī)意識淡漠，風(fēng)控形同虛設(shè)，導(dǎo)致其最終走向了犯罪。二是堅(jiān)持投資者利益至上的原則。信任是基金行業(yè)的立足之本。徐翔等人利用基金財(cái)產(chǎn)為其及他人牟取利益，實(shí)施利益輸送，不僅個(gè)人身敗名裂，而且危及了投資者對基金行業(yè)的信任。三是嚴(yán)禁利用基金財(cái)產(chǎn)從事違法犯罪活動(dòng)。基金投資活動(dòng)不得因牟取利潤而逾越甚至踐踏法律。基金行業(yè)必須對法律常懷敬畏之心，時(shí)刻牢記，挑戰(zhàn)法律的行為必然受到制裁，不義之財(cái)終將面臨追繳。四是堅(jiān)決抵制違法違規(guī)行為?；鸸芾砣思纫獫嵣碜院?，也要與行業(yè)里的違法違規(guī)現(xiàn)象作斗爭?；鹜泄苋?、基金銷售機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)也要各司其職，發(fā)揮行業(yè)看門人的作用，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止違法違規(guī)行為。
協(xié)會要求，全行業(yè)應(yīng)當(dāng)舉一反三，全面增強(qiáng)守法合規(guī)意識，忠實(shí)于受托人責(zé)任，牢牢守住執(zhí)業(yè)底線，堅(jiān)決抵制和揭露行業(yè)的不良風(fēng)氣和違法違紀(jì)行為，打造“合規(guī)者勝、違紀(jì)者汰”的行業(yè)秩序，讓基金行業(yè)成為投資者值得信賴、可以依靠的投資主渠道，真正促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展。
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