近日，關(guān)于 “迷你基金”超過一定數(shù)量，申報(bào)新品就將受限的消息在公募業(yè)流傳開來。金融投資報(bào)記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截止今年一季度末共有216只基金資產(chǎn)規(guī)模低于5000萬元，分屬69家公司，其中海富通一家獨(dú)占9只，距離傳聞中的 “雷區(qū)”最近。另外，還有12家公司旗下同一類型的迷你基金超過3只，天弘、東方旗下各有5只同類基金淪為 “迷你”，觸碰傳聞中的 “紅線”。
216基金資產(chǎn)規(guī)模低于5000萬元
消息稱，為防止基金公司盲目申報(bào)基金產(chǎn)品、扎堆追逐市場(chǎng)熱點(diǎn)，相關(guān)部門針對(duì)“迷你基金”數(shù)量較多的基金公司申報(bào)新基金提出了新的要求：如果公司旗下“迷你基金”數(shù)量超過10只，將被暫停申報(bào)新基金；同類型的“迷你基金”超過3只，該類型基金產(chǎn)品的申報(bào)也會(huì)受限。
在業(yè)內(nèi)，“迷你基金”一般是指資產(chǎn)凈值低于5000萬元的基金。對(duì)于這一消息，盡管目前還沒有見到任何官方表述或正式文件，但不可回避的是，迷你基金一直以來就是公募基金中的一大頑疾。日前滬深兩市交易所進(jìn)一步嚴(yán)格了分級(jí)基金終止上市的條件，增設(shè)“基金規(guī)模低于5000萬份”作為分級(jí)基金終止上市的觸發(fā)情形，促進(jìn)分級(jí)基金實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)退市、轉(zhuǎn)型或清盤，對(duì)于其余類型的“迷你基金”加強(qiáng)指導(dǎo)也是合情合理。
據(jù)數(shù)據(jù)顯示，截止今年一季度末，資產(chǎn)凈值低于5000萬元的基金共有216只，其中資產(chǎn)規(guī)模只有百萬元級(jí)別甚至更小的基金就達(dá)到21只，包括廣發(fā)理財(cái)年年紅、創(chuàng)金合信尊利、新沃通盈、信誠(chéng)月月定期支 、長(zhǎng)安泓澤A、天治研究驅(qū)動(dòng) A、諾德雙翼 、嘉實(shí)穩(wěn)豐純債等。
從類型來看，指數(shù)型基金和偏權(quán)益類的混合型基金是重災(zāi)區(qū)，分別有72只和72只基金資產(chǎn)規(guī)模低于5000萬元，債券類基金則有46只淪為“迷你”，此外，QDII和股票型分別有16只和7只，保本型、對(duì)沖策略、貨幣型、偏債混合型各有1只“迷你基金”。
12家公司擁有3只同類“迷你基金”
從基金公司的角度看，上述216只“迷你基金”分屬69家基金公司，其中14家公司的迷你基金在5只以上(含)。海富通一家獨(dú)占9只，是迷你基金最多的公司。按照這個(gè)節(jié)奏，雖然還沒有公司被限制申報(bào)新基金，但無可否認(rèn)，海富通可能會(huì)是距離“被限制”最近的公司。
其中，海富通雙利債券基金資產(chǎn)規(guī)模僅有891.68萬元，作為近年來新興的熱點(diǎn)大數(shù)據(jù)基金，海富通東財(cái)大數(shù)據(jù)資產(chǎn)規(guī)模也僅有4507萬元，此外，海富通上證非周期ETF聯(lián)接、海富通中證低碳等基金也成為“迷你基金”。
信誠(chéng)旗下有8只“迷你基金”，已處于危險(xiǎn)區(qū)域的邊緣。信誠(chéng)月月定期支付一季度末僅有259.5萬元。偏股基金中的信誠(chéng)幸福消費(fèi) 、信誠(chéng)新興產(chǎn)業(yè) 、信誠(chéng)新機(jī)遇以及QDII基金信誠(chéng)金磚四國(guó)、信誠(chéng)全球商品主題淪為“迷你”。整體看，信誠(chéng)旗下“迷你基金”均為主動(dòng)管理型。
此外，長(zhǎng)盛、東方、嘉實(shí)、天弘基金旗下各有6只“迷你基金”，廣發(fā)、泰信、天治、中融、中銀則各有5只。
從按照類型來看，目前對(duì)于類型的劃分尚沒有確切的消息，如果按照銀河基金分類的話，擁有同類型迷你基金超過3只的基金公司包括長(zhǎng)信、海富通、嘉實(shí)、天弘、中融、天治、東方、金元順安、信誠(chéng)、中銀基金，這意味著這12家基金碰觸“紅線”。其中，天弘旗下5只迷準(zhǔn)指數(shù)型基金資產(chǎn)規(guī)模低于5000萬元，東方基金旗下則有5只偏股型基金資產(chǎn)規(guī)模低于5000萬。