近兩年來(lái)，隨著私募基金發(fā)展迅速，行業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，外界投資者對(duì)其持有信心逐漸增強(qiáng)。但與此同時(shí)，金融市場(chǎng)卻變幻莫測(cè)，曾經(jīng)的投資頂尖高手，轉(zhuǎn)眼間也難免業(yè)績(jī)表現(xiàn)差強(qiáng)人意。而神州牧基金、澤泉投資的創(chuàng)始人辛宇就是其中之一。
作為中國(guó)私募基金行業(yè)新生代實(shí)力派代表，辛宇畢業(yè)于清華大學(xué)五道口金融學(xué)院EMBA。據(jù)資料顯示，此人曾在上萬(wàn)家私募基金評(píng)比中五次贏得“全國(guó)陽(yáng)光私募收益排名的年度/季度/月度冠軍”，且曾在2015年股災(zāi)來(lái)臨前期，以5000點(diǎn)時(shí)前瞻清倉(cāng)而成為當(dāng)年的業(yè)績(jī)明星，并在其后堅(jiān)持空倉(cāng)十個(gè)月躲過(guò)三輪暴跌，保全了旗下產(chǎn)品的收益。經(jīng)此一役，辛宇曾經(jīng)受投資者和行業(yè)的肯定，一戰(zhàn)成名。時(shí)過(guò)境遷，短短兩年之后，這位私募大佬今年以來(lái)旗下產(chǎn)品全部出現(xiàn)大幅虧損，其輝煌神話的破滅讓不少投資者頗感惋惜。
辛宇旗下產(chǎn)品今年虧損均超過(guò)10%
目前辛宇旗下共有澤泉投資、神州牧基金、西藏神州牧三家私募公司，旗下產(chǎn)品九成以上都采用的是股票策略，澤泉投資、神州牧基金今年以來(lái)產(chǎn)品均處于虧損狀態(tài)。
據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，目前辛宇掌管的澤泉投資旗下共有8只產(chǎn)品凈值近期有更新，其所有產(chǎn)品今年以來(lái)的虧損率均高于10%。其中，“融智新銳10期基金(澤泉投資)”是表現(xiàn)最差的一只，業(yè)績(jī)跑輸同類平均基準(zhǔn)16.38%，落后滬深300同期收益約23個(gè)百分點(diǎn)。另外，“粵財(cái)信托-澤泉盛輝”基金表現(xiàn)同樣差強(qiáng)人意，排名倒數(shù)第二，今年以來(lái)業(yè)績(jī)回報(bào)為-23.7%，而在近一個(gè)月7562只同類產(chǎn)品業(yè)績(jī)回報(bào)排名中，位列第6915名。
不僅如此，澤泉投資旗下的代表產(chǎn)品“中信信托-澤泉景渤財(cái)富”近年以來(lái)的業(yè)績(jī)也不盡如人意。從近兩年來(lái)看，“中信信托-澤泉景渤財(cái)富”基金回報(bào)為-9.36%，遠(yuǎn)落后于同期滬深300約20個(gè)百分點(diǎn)。而今年以來(lái)其業(yè)績(jī)也未見(jiàn)好轉(zhuǎn)，收益僅為-10.43%，仍然跑輸于滬深300約22.96%。
此外，辛宇掌管的神州牧基金旗下共有9只產(chǎn)品凈值近期有更新，除“華安-神州牧2號(hào)基金”、“神州牧財(cái)富管家3號(hào)”沒(méi)有公布數(shù)據(jù)外，其余7只產(chǎn)品的業(yè)績(jī)均為負(fù)。而“紅輝1號(hào)私募證券投資基金”、“旭升1號(hào)”、“天路一號(hào)二期”基金的業(yè)績(jī)最差，其回報(bào)均以跌幅超20%報(bào)收，截至8月18日，這三只產(chǎn)品今年以來(lái)的業(yè)績(jī)分別為-20.76%、-20.95%、-20.11%。令人更意外的是，神州牧基金旗下表現(xiàn)最好的產(chǎn)品“紅炎神州牧基金”其今年以來(lái)的回報(bào)率也僅僅為-14.30%，跑輸同類業(yè)績(jī)均值約17.86個(gè)百分點(diǎn)。
“出來(lái)混 遲早要還的” 旗下公司因違法曾經(jīng)遭證監(jiān)局處罰
據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解，早在2016年9月，青海證監(jiān)局就曾經(jīng)依法對(duì)“北京神州牧”、“廣東澤泉”這兩家公司交易“燃控科技”信息披露違法違規(guī)案作出過(guò)行政處罰。其原因是這兩公司動(dòng)用多達(dá)19個(gè)賬戶組團(tuán)集中搶籌燃控科技股票，持有比例超5%后未履行信披義務(wù)，操作一年半后終被發(fā)現(xiàn)，而最終“北京神州牧、廣東澤泉”被分別處以罰款50萬(wàn)元。
資料顯示，北京神州牧投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：北京神州牧）、廣東澤泉投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：廣東澤泉）的控股股東及法定代表人系同一人，均為辛宇。其中，北京神州牧注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元，辛宇個(gè)人出資1000萬(wàn)元，占比為100%；廣東澤泉注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元，辛宇出資600萬(wàn)元，占股60%。在投資決策方面，北京神州牧及廣東澤泉內(nèi)部由投資決策委員會(huì)定期、不定期開(kāi)會(huì)討論制訂投資策略，兩家公司投資決策委員會(huì)委員各3人，其中辛宇均在兩家公司任投資決策委員會(huì)委員。
根據(jù)行政處罰決定書(shū)，具體細(xì)節(jié)如下：
北京神州牧投資基金管理有限公司、廣東澤泉投資管理有限公司2家公司利用廣東澤泉自身成立的廣東澤泉-神州牧4號(hào)、廣東澤泉-神州牧5號(hào)2個(gè)證券賬戶，以及作為投資顧問(wèn)、特定委托人或者委托人代表通過(guò)信托合同、投資顧問(wèn)合同、投資顧問(wèn)協(xié)議或投資操作協(xié)議等方式，在信托合同、投資合同、協(xié)議或投資操作協(xié)議約定的投資范圍內(nèi)，控制了東莞信托·匯信-澤泉1號(hào)、粵財(cái)信托-澤泉福虹、粵財(cái)信托-澤泉盛輝、粵財(cái)信托-澤泉漲樂(lè)1號(hào)、云南信托·華安神州牧、中歐盛世神州牧2號(hào)、中融-澤泉財(cái)富管家1號(hào)、中信信托-澤泉信德高端、中信信托-中信上善神州牧1號(hào)、粵財(cái)信托-神州牧1號(hào)、陜國(guó)投·富路高端1號(hào)、陜國(guó)投·廣生證券、陜國(guó)投·家潤(rùn)結(jié)構(gòu)化證券、陜國(guó)投·盛輝證券、萬(wàn)家共贏上善神州牧2號(hào)、中信信托-中信神州牧1號(hào)、知錢(qián)神州1號(hào)17個(gè)證券賬戶的買(mǎi)賣(mài)決策。
北京神州牧及廣東澤泉在2015年2月11日通過(guò)19個(gè)證券賬戶合計(jì)持有“燃控科技”1273萬(wàn)股，占總股本的5.36%，之后持續(xù)持有“燃控科技”，在2015年4月10日最高持股比例達(dá)到公司總股本的8.39%，在持有“燃控科技”比例超過(guò)5%后未按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
青海證監(jiān)局認(rèn)為，北京神州牧及廣東澤泉作為上述19個(gè)賬戶的交易決策者，有義務(wù)、有責(zé)任嚴(yán)格按照《證券法》第八十六條的規(guī)定，隨時(shí)關(guān)注并合并計(jì)算19個(gè)賬戶在同一時(shí)間持有同一家上市公司已發(fā)行股份的數(shù)量；當(dāng)合并計(jì)算的持股比例符合法律規(guī)定的信息披露情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)進(jìn)行報(bào)告和公告。在這起案件中，北京神州牧及廣東澤泉決策交易的19個(gè)賬戶合計(jì)持有“燃控科技”比例多次達(dá)到法律規(guī)定的信息披露情形，而未履行報(bào)告和披露義務(wù)，其行為違反了《證券法》第八十六條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款規(guī)定的“其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息”的行為。
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