一邊是不斷增長(zhǎng)的資產(chǎn)管理規(guī)模,一邊是高企的涉訴金額。68家信托公司的2016年年報(bào)及其他公開(kāi)信息顯示,過(guò)去一年共有32家信托公司涉及案件訴訟,占信托公司總數(shù)的47.1%,而涉案金額合計(jì)達(dá)227.94億元。
對(duì)于我國(guó)信托業(yè)涉訴問(wèn)題整體情況的公布,百瑞信托博士后科研工作站研究員張永表示:“2016年在經(jīng)濟(jì)下行、行業(yè)轉(zhuǎn)型、監(jiān)管趨嚴(yán)的多重壓力下,風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目不僅多發(fā),而且涉及公司眾多,個(gè)別公司涉案情況較為嚴(yán)重。部分信托公司涉案數(shù)量多、金額大,而且面臨繁重的訴訟及執(zhí)行程序,項(xiàng)目后期風(fēng)險(xiǎn)處置面臨較大壓力?!?/span>
近半數(shù)公司涉及訴訟
張永梳理發(fā)現(xiàn),從涉案信托公司數(shù)量來(lái)看,2016年共有32家信托公司涉及案件訴訟,占信托公司總數(shù)的47.1%,即近半數(shù)信托公司在2016年涉及數(shù)量不等的訴訟。2016年全行業(yè)共涉及案件數(shù)量167件,其中五礦信托公司涉及31項(xiàng)訴訟案件,占案件總數(shù)的18.6%,位居首位。其次,光大信托公司涉及15起訴訟案位居第二。廈門(mén)信托和湖南信托公司分別涉及13和12起訴訟案,位居第三和第四。
從已披露信息看,167件案件中重大未決訴訟案件共137件,以前年度發(fā)生而于本年度終結(jié)的案件有25件。
從涉案金額來(lái)看,在32家信托公司的年報(bào)中,部分信托公司完整披露了所有案件的涉案金額。據(jù)統(tǒng)計(jì),25家信托公司披露的40件訴訟案件中包括了標(biāo)的金額信息,涉案金額合計(jì)達(dá)到227.94億元,平均每家涉案金額為9.12億元。單筆涉案金額1億元以上的近20件。其中,愛(ài)建信托、五礦信托、長(zhǎng)安信托、山西信托4家公司涉案金額超過(guò)10億元。
多家公司涉證券信托糾紛 大多數(shù)有望勝訴
統(tǒng)計(jì)顯示,從案件類(lèi)型上來(lái)看,167件案件中,借款合同糾紛依然占大多數(shù),包括一般借款、保證糾紛、債權(quán)讓與等,共計(jì)119件。4件案件涉及出資不實(shí)糾紛,1件案件涉及抽逃出資糾紛,35件明確為投資類(lèi)信托案件,54件為營(yíng)業(yè)信托糾紛,其余為固有業(yè)務(wù)、股權(quán)業(yè)務(wù)、債權(quán)業(yè)務(wù)或未明確。
值得關(guān)注的是,多家信托公司涉及證券投資類(lèi)信托糾紛。同時(shí),多家公司通過(guò)仲裁程序而不是訴訟程序來(lái)快速解決糾紛,以節(jié)約維權(quán)成本、提高維權(quán)效率,如五礦信托涉及的31個(gè)案件中有9件通過(guò)仲裁程序處理。
從案件審理結(jié)果來(lái)看,大多數(shù)案件最后都可以取得勝訴判決,但案件審理周期通常較長(zhǎng)。例如,一些2013年提起訴訟的案件目前仍處于審理階段。此外,即使是一審勝訴的案件,因被告可能提起上訴,終審勝訴的案件也可能需要面對(duì)漫長(zhǎng)和困難的執(zhí)行過(guò)程。
統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示,至少29件案件二審被上訴至省級(jí)人民法院管轄,其中至少7件案件由最高人民法院審理。而43件處于執(zhí)行程序中的案件,從年報(bào)中明確的信息來(lái)看,只有2件案件100%執(zhí)行完畢,大多數(shù)執(zhí)行案件雖然執(zhí)行終結(jié),但是執(zhí)行效果并不理想。
張永表示:“不少執(zhí)行案件的被執(zhí)行人已經(jīng)處于破產(chǎn)重整甚至破產(chǎn)清算程序中,完全實(shí)現(xiàn)涉案?jìng)鶛?quán)難度很大。但總的來(lái)說(shuō),在信托業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、負(fù)重前行的征途中,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)暴露、訴訟增加只是發(fā)展中的問(wèn)題,同時(shí)也為信托公司提升風(fēng)險(xiǎn)處置能力及合規(guī)意識(shí)、更好推進(jìn)自身維權(quán)積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)?!?/span>
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